2009年跟單員考試輔導(dǎo)：UCP50039條在國(guó)際貿(mào)易合同條款中的應(yīng)用
來(lái)源：來(lái)源于網(wǎng)絡(luò) 發(fā)布時(shí)間：2009-07-14
明確的訂立合同條款是國(guó)際貿(mào)易買(mǎi)賣(mài)合同的基本原則之一。但是，在一些大宗初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品的交易過(guò)程中，因?yàn)楹贤瑯?biāo)的物自身的特性，在規(guī)定其商品數(shù)量時(shí)會(huì)不同程度地涉及到“機(jī)動(dòng)幅度”的概念，即所謂的“彈性條款”。雖說(shuō)這種對(duì)商品數(shù)量約定的“幅度”是“機(jī)動(dòng)”的，但卻應(yīng)該是具體明確的。即使合同未訂明數(shù)量的“機(jī)動(dòng)幅度”，國(guó)際慣例對(duì)此也有相關(guān)的規(guī)定。ＵＣＰ５００第３９條的具體規(guī)定：信用證金額、數(shù)量與單價(jià)的伸縮幅度：
�。ㄒ唬┓病凹s”、“近似”、“大約”或類(lèi)似意義的詞語(yǔ)用于信用證金額或信用證所列的數(shù)量或單價(jià)時(shí)，應(yīng)解釋為有關(guān)金額或數(shù)量或單價(jià)有不超過(guò)１０％的增減幅度。
�。ǘ┏切庞米C規(guī)定貨物指定數(shù)量不得增減，在支取金額不超過(guò)信用證金額的條件下，貨物數(shù)量允許有５％的增減。但信用證規(guī)定的數(shù)量按包裝單位或個(gè)數(shù)計(jì)量時(shí)，此項(xiàng)伸縮不適用。
（三）除非禁止分批裝運(yùn)的信用證另有規(guī)定，或除非適用本條第（二）款者，如果信用證規(guī)定了貨物數(shù)量，而該數(shù)量的貨物已全部裝運(yùn)，及如果信用證規(guī)定了單價(jià)，而此單價(jià)又未降低則允許支取的金額有５％的減幅。若信用證使用了以上第（一）款所指的詞語(yǔ)，則本規(guī)定不適用。
并非所有載有“約”或“大約”的信用證都能享受１０％的增減幅度按照ＵＣＰ５００第３９條第一款的聲明，“約”、“近似”、“大約”或類(lèi)似意義的詞語(yǔ)用于信用證金額或信用證所列的數(shù)量或單價(jià)時(shí)，應(yīng)解釋為有關(guān)金額或數(shù)量或單價(jià)有不超過(guò)１０％的增減幅度。但是，以上任何一項(xiàng)或各項(xiàng)沒(méi)有這類(lèi)限定詞語(yǔ)時(shí)，受益人則不能利用１０％的增減幅度。例如，某糧油食品進(jìn)出口公司出口一批商品，２００２年３月１日國(guó)外開(kāi)來(lái)信用證。信用證條款規(guī)定：總金額１，２３２，０００美元，數(shù)量約８００公噸，每公噸１５４０美元ＦＯＢ上海。糧油食品進(jìn)出口公司按時(shí)將貨物裝船并取得已裝船的清潔提單。但當(dāng)糧油食品進(jìn)出口公司持信用證項(xiàng)下有關(guān)單據(jù)向銀行辦理結(jié)匯時(shí)，卻遭到議付行的拒付。銀行拒付的理由是：信用證總金額為１，２３２，０００美元，而發(fā)票和匯票金額均為１，２９３，６００美元，超出信用證規(guī)定的總金額。進(jìn)出口公司以為此不符點(diǎn)不成立，認(rèn)為：信用證規(guī)定數(shù)量約８００公噸，按８００公噸增減１０％計(jì)算，我方最多可裝８８０公噸；最少可裝７２０公噸，而我們實(shí)際只裝８４０公噸，僅增裝了５％，不超過(guò)ＵＣＰ５００規(guī)定的１０％范圍。但議付行仍拒絕議付并援引ＵＣＰ５００第３７條ｂ款的規(guī)定，即“除非信用證另有規(guī)定，銀行可拒收其金額超出信用證允許金額的商業(yè)發(fā)票”。在此案中，雖然貨量允許增減１０％，但是信用證總金額并未允許增減，因此賣(mài)方僅能利用數(shù)量下�。保埃サ姆榷豢啥嘌b。所幸的是，經(jīng)與進(jìn)口商協(xié)商，糧油進(jìn)出口公司最后以部分信用證、部分托收方式收回貨款。但是，如果適逢該商品國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格下跌，進(jìn)口商就有可能以所交貨物的總金額與信用證不符為由，或是拒絕收貨拒付貨款，或是要求糧油公司降價(jià)，這些都會(huì)給出口商造成不應(yīng)有的損失。
同理，如果信用證金額有上下１０％的機(jī)動(dòng)幅度，但信用證數(shù)量未允許增減，且信用證禁止分批裝運(yùn)，則此信用證金額１０％的增減幅度形同虛設(shè)。出口商只能按信用證全額（即全額數(shù)量和全額金額）發(fā)貨。
巧妙地用好５％的增減幅度，研究第ＵＣＰ５００第３９條第二款的規(guī)定，我們可以發(fā)現(xiàn)，只要滿(mǎn)足以下三個(gè)條件，信用證數(shù)量即可有５％增減的機(jī)動(dòng)幅度：第一，信用證未禁止數(shù)量有所增減；第二，支取金額不超過(guò)信用證規(guī)定的總金額；第三，貨物數(shù)量不是按包裝單位或個(gè)數(shù)計(jì)算。例如某糧油進(jìn)出口公司收到國(guó)外開(kāi)來(lái)的信用證，證內(nèi)規(guī)定：“總金額１２０萬(wàn)美元，數(shù)量８００公噸，每公噸１５００美元ＦＯＢ上海”。該公司實(shí)際裝運(yùn)８２０公噸，發(fā)票和匯票的總金額為１２３萬(wàn)美元。超出信用證總金額３００００美元，結(jié)果遭到議付行拒付。顯然，這樣的信用證，實(shí)際裝運(yùn)數(shù)量只能掌握減裝不超過(guò)５％的范圍，不能增裝。但是，如果該商品的價(jià)格為每公噸１０００美元，其它條件相同，出口商則可根據(jù)國(guó)際市場(chǎng)情況，當(dāng)該商品市場(chǎng)不景氣，價(jià)格下跌時(shí)，數(shù)量可以多交付５％，總裝運(yùn)８４０公噸，此時(shí)，發(fā)票和匯票的總值均為８４萬(wàn)美元，沒(méi)有超過(guò)信用證規(guī)定的總金額，從而增加出口收入；相反，當(dāng)該商品市場(chǎng)情況看好，價(jià)格有望提高時(shí)，交貨時(shí)可以少裝５％，以減輕價(jià)格走高的損失。
但是，在貨物以包裝單位或個(gè)數(shù)計(jì)算時(shí)，數(shù)量則不能增減。以廢棉為例：如規(guī)定廢棉１００公噸，布包裝，則數(shù)量可以有５％的增減；而規(guī)定廢棉１００公噸，布包裝，每包１００公斤，共１０００包，則在發(fā)貨時(shí)既不能多裝也不能少裝。
分批裝運(yùn)時(shí)，增減幅度的確認(rèn)。合同要求分批裝運(yùn)，如果認(rèn)為部分交貨數(shù)量是重要的，則信用證可說(shuō)明該機(jī)動(dòng)幅度針對(duì)部分交貨數(shù)量而言，即每次裝貨數(shù)量必須符合規(guī)定的幅度，其結(jié)果是貨物總數(shù)量也符合規(guī)定的幅度。例如，某一不可撤銷(xiāo)信用證規(guī)定：“羊毛毛線３７０００磅，分兩批裝運(yùn)，第一批２００００磅，最晚于２００３年８月２２日交貨；第二批１７０００磅，最晚于２００３年８月２７日交貨，金額與貨物數(shù)量均允許有５％的增減幅度”。受益人于２００３年８月１９日發(fā)運(yùn)第一批貨物２００００磅；第二批貨物１８０００磅于２００３年８月２４日發(fā)運(yùn)。開(kāi)證行拒付第二批貨款，理由是超裝。議付行認(rèn)為５％增減幅是指全部提交的貨物，故提交單據(jù)相符。開(kāi)證行稱(chēng)該幅度針對(duì)每批貨物而言，故第二批貨物超裝。仔細(xì)研究該信用證條款不難看出，該信用證對(duì)每一批貨物數(shù)量及發(fā)貨時(shí)間均有詳細(xì)的規(guī)定，說(shuō)明進(jìn)口商認(rèn)為分批發(fā)貨是重要的。因而，５％的增減幅度是針對(duì)每批發(fā)貨而言，即第一批發(fā)貨數(shù)量應(yīng)在１９０００磅至２１０００磅之間，第二批發(fā)貨數(shù)量應(yīng)在１６１５０磅至１７８５０磅之間，并且發(fā)貨總數(shù)量也應(yīng)在５％增減幅度之內(nèi)，所以開(kāi)證行的拒付成立。如果進(jìn)口商認(rèn)為貨物總數(shù)重要，就不會(huì)在信用證條款中對(duì)每一批的發(fā)貨作具體描述，而只需規(guī)定貨物總數(shù)商發(fā)貨總量在３５１５０磅到３８８５０磅之間，分批裝運(yùn)即可，每批發(fā)貨數(shù)量可按合同要求并依據(jù)備貨情況自行掌握。
如果Ｌ／Ｃ規(guī)定了貨物詳細(xì)的金額、數(shù)量、顏色、尺寸或其他細(xì)節(jié)，而且信用證關(guān)于金額、數(shù)量的增減幅度并非限于具體的某一項(xiàng)貨物，則該增減幅度就必須既適用于部分貨物又適用于全部貨物。如果提交的單據(jù)都符合Ｌ／Ｃ規(guī)定的數(shù)量和增減幅度，即每批貨物或每一單項(xiàng)貨物的單據(jù)都符合Ｌ／Ｃ規(guī)定的數(shù)量和增減幅度，則貨物總數(shù)量和總金額也將符合。例如，某國(guó)進(jìn)口商進(jìn)口純棉斜紋布，開(kāi)立了ＵＣＰ５００項(xiàng)下不可撤銷(xiāo)信用證，且規(guī)定純棉斜紋布為６種顏色，每種顏色裝若干碼（均已明確具體碼數(shù)），共５７９４０碼。信用證金額和數(shù)量均有３％增減幅度。出口商發(fā)運(yùn)貨物，６種顏色共５９６１１碼，較Ｌ／Ｃ規(guī)定貨物總量多２．８８％，符合３％增減幅度，但其中三種顏色的棉布數(shù)量超出了３％的增減幅度。
開(kāi)證行拒付單據(jù)，拒付理由為單項(xiàng)貨物超裝。在該信用證條款中，對(duì)貨物顏色及每種顏色的碼數(shù)都有詳細(xì)地說(shuō)明，因此，Ｌ／Ｃ規(guī)定的增減幅度既適用于每一種顏色的貨物，也適用于全部貨物的總數(shù)量和總金額。而該案中，出口商交付的貨物有三種顏色棉
布的數(shù)量超出了增減幅度，盡管總數(shù)量沒(méi)有超出增減幅度，也視為違約，開(kāi)證行拒付理由成立。由此可見(jiàn)，當(dāng)我們運(yùn)用國(guó)際貿(mào)易法規(guī)和慣例的時(shí)候，不僅要熟悉其各項(xiàng)條文的規(guī)定，還必須了解其適用條件，并且在訂立合同條款時(shí)力爭(zhēng)做到具體明確，以防止貿(mào)易糾紛的發(fā)生。
�。ㄒ唬┓病凹s”、“近似”、“大約”或類(lèi)似意義的詞語(yǔ)用于信用證金額或信用證所列的數(shù)量或單價(jià)時(shí)，應(yīng)解釋為有關(guān)金額或數(shù)量或單價(jià)有不超過(guò)１０％的增減幅度。
�。ǘ┏切庞米C規(guī)定貨物指定數(shù)量不得增減，在支取金額不超過(guò)信用證金額的條件下，貨物數(shù)量允許有５％的增減。但信用證規(guī)定的數(shù)量按包裝單位或個(gè)數(shù)計(jì)量時(shí)，此項(xiàng)伸縮不適用。
（三）除非禁止分批裝運(yùn)的信用證另有規(guī)定，或除非適用本條第（二）款者，如果信用證規(guī)定了貨物數(shù)量，而該數(shù)量的貨物已全部裝運(yùn)，及如果信用證規(guī)定了單價(jià)，而此單價(jià)又未降低則允許支取的金額有５％的減幅。若信用證使用了以上第（一）款所指的詞語(yǔ)，則本規(guī)定不適用。
并非所有載有“約”或“大約”的信用證都能享受１０％的增減幅度按照ＵＣＰ５００第３９條第一款的聲明，“約”、“近似”、“大約”或類(lèi)似意義的詞語(yǔ)用于信用證金額或信用證所列的數(shù)量或單價(jià)時(shí)，應(yīng)解釋為有關(guān)金額或數(shù)量或單價(jià)有不超過(guò)１０％的增減幅度。但是，以上任何一項(xiàng)或各項(xiàng)沒(méi)有這類(lèi)限定詞語(yǔ)時(shí)，受益人則不能利用１０％的增減幅度。例如，某糧油食品進(jìn)出口公司出口一批商品，２００２年３月１日國(guó)外開(kāi)來(lái)信用證。信用證條款規(guī)定：總金額１，２３２，０００美元，數(shù)量約８００公噸，每公噸１５４０美元ＦＯＢ上海。糧油食品進(jìn)出口公司按時(shí)將貨物裝船并取得已裝船的清潔提單。但當(dāng)糧油食品進(jìn)出口公司持信用證項(xiàng)下有關(guān)單據(jù)向銀行辦理結(jié)匯時(shí)，卻遭到議付行的拒付。銀行拒付的理由是：信用證總金額為１，２３２，０００美元，而發(fā)票和匯票金額均為１，２９３，６００美元，超出信用證規(guī)定的總金額。進(jìn)出口公司以為此不符點(diǎn)不成立，認(rèn)為：信用證規(guī)定數(shù)量約８００公噸，按８００公噸增減１０％計(jì)算，我方最多可裝８８０公噸；最少可裝７２０公噸，而我們實(shí)際只裝８４０公噸，僅增裝了５％，不超過(guò)ＵＣＰ５００規(guī)定的１０％范圍。但議付行仍拒絕議付并援引ＵＣＰ５００第３７條ｂ款的規(guī)定，即“除非信用證另有規(guī)定，銀行可拒收其金額超出信用證允許金額的商業(yè)發(fā)票”。在此案中，雖然貨量允許增減１０％，但是信用證總金額并未允許增減，因此賣(mài)方僅能利用數(shù)量下�。保埃サ姆榷豢啥嘌b。所幸的是，經(jīng)與進(jìn)口商協(xié)商，糧油進(jìn)出口公司最后以部分信用證、部分托收方式收回貨款。但是，如果適逢該商品國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格下跌，進(jìn)口商就有可能以所交貨物的總金額與信用證不符為由，或是拒絕收貨拒付貨款，或是要求糧油公司降價(jià)，這些都會(huì)給出口商造成不應(yīng)有的損失。
同理，如果信用證金額有上下１０％的機(jī)動(dòng)幅度，但信用證數(shù)量未允許增減，且信用證禁止分批裝運(yùn)，則此信用證金額１０％的增減幅度形同虛設(shè)。出口商只能按信用證全額（即全額數(shù)量和全額金額）發(fā)貨。
巧妙地用好５％的增減幅度，研究第ＵＣＰ５００第３９條第二款的規(guī)定，我們可以發(fā)現(xiàn)，只要滿(mǎn)足以下三個(gè)條件，信用證數(shù)量即可有５％增減的機(jī)動(dòng)幅度：第一，信用證未禁止數(shù)量有所增減；第二，支取金額不超過(guò)信用證規(guī)定的總金額；第三，貨物數(shù)量不是按包裝單位或個(gè)數(shù)計(jì)算。例如某糧油進(jìn)出口公司收到國(guó)外開(kāi)來(lái)的信用證，證內(nèi)規(guī)定：“總金額１２０萬(wàn)美元，數(shù)量８００公噸，每公噸１５００美元ＦＯＢ上海”。該公司實(shí)際裝運(yùn)８２０公噸，發(fā)票和匯票的總金額為１２３萬(wàn)美元。超出信用證總金額３００００美元，結(jié)果遭到議付行拒付。顯然，這樣的信用證，實(shí)際裝運(yùn)數(shù)量只能掌握減裝不超過(guò)５％的范圍，不能增裝。但是，如果該商品的價(jià)格為每公噸１０００美元，其它條件相同，出口商則可根據(jù)國(guó)際市場(chǎng)情況，當(dāng)該商品市場(chǎng)不景氣，價(jià)格下跌時(shí)，數(shù)量可以多交付５％，總裝運(yùn)８４０公噸，此時(shí)，發(fā)票和匯票的總值均為８４萬(wàn)美元，沒(méi)有超過(guò)信用證規(guī)定的總金額，從而增加出口收入；相反，當(dāng)該商品市場(chǎng)情況看好，價(jià)格有望提高時(shí)，交貨時(shí)可以少裝５％，以減輕價(jià)格走高的損失。
但是，在貨物以包裝單位或個(gè)數(shù)計(jì)算時(shí)，數(shù)量則不能增減。以廢棉為例：如規(guī)定廢棉１００公噸，布包裝，則數(shù)量可以有５％的增減；而規(guī)定廢棉１００公噸，布包裝，每包１００公斤，共１０００包，則在發(fā)貨時(shí)既不能多裝也不能少裝。
分批裝運(yùn)時(shí)，增減幅度的確認(rèn)。合同要求分批裝運(yùn)，如果認(rèn)為部分交貨數(shù)量是重要的，則信用證可說(shuō)明該機(jī)動(dòng)幅度針對(duì)部分交貨數(shù)量而言，即每次裝貨數(shù)量必須符合規(guī)定的幅度，其結(jié)果是貨物總數(shù)量也符合規(guī)定的幅度。例如，某一不可撤銷(xiāo)信用證規(guī)定：“羊毛毛線３７０００磅，分兩批裝運(yùn)，第一批２００００磅，最晚于２００３年８月２２日交貨；第二批１７０００磅，最晚于２００３年８月２７日交貨，金額與貨物數(shù)量均允許有５％的增減幅度”。受益人于２００３年８月１９日發(fā)運(yùn)第一批貨物２００００磅；第二批貨物１８０００磅于２００３年８月２４日發(fā)運(yùn)。開(kāi)證行拒付第二批貨款，理由是超裝。議付行認(rèn)為５％增減幅是指全部提交的貨物，故提交單據(jù)相符。開(kāi)證行稱(chēng)該幅度針對(duì)每批貨物而言，故第二批貨物超裝。仔細(xì)研究該信用證條款不難看出，該信用證對(duì)每一批貨物數(shù)量及發(fā)貨時(shí)間均有詳細(xì)的規(guī)定，說(shuō)明進(jìn)口商認(rèn)為分批發(fā)貨是重要的。因而，５％的增減幅度是針對(duì)每批發(fā)貨而言，即第一批發(fā)貨數(shù)量應(yīng)在１９０００磅至２１０００磅之間，第二批發(fā)貨數(shù)量應(yīng)在１６１５０磅至１７８５０磅之間，并且發(fā)貨總數(shù)量也應(yīng)在５％增減幅度之內(nèi)，所以開(kāi)證行的拒付成立。如果進(jìn)口商認(rèn)為貨物總數(shù)重要，就不會(huì)在信用證條款中對(duì)每一批的發(fā)貨作具體描述，而只需規(guī)定貨物總數(shù)商發(fā)貨總量在３５１５０磅到３８８５０磅之間，分批裝運(yùn)即可，每批發(fā)貨數(shù)量可按合同要求并依據(jù)備貨情況自行掌握。
如果Ｌ／Ｃ規(guī)定了貨物詳細(xì)的金額、數(shù)量、顏色、尺寸或其他細(xì)節(jié)，而且信用證關(guān)于金額、數(shù)量的增減幅度并非限于具體的某一項(xiàng)貨物，則該增減幅度就必須既適用于部分貨物又適用于全部貨物。如果提交的單據(jù)都符合Ｌ／Ｃ規(guī)定的數(shù)量和增減幅度，即每批貨物或每一單項(xiàng)貨物的單據(jù)都符合Ｌ／Ｃ規(guī)定的數(shù)量和增減幅度，則貨物總數(shù)量和總金額也將符合。例如，某國(guó)進(jìn)口商進(jìn)口純棉斜紋布，開(kāi)立了ＵＣＰ５００項(xiàng)下不可撤銷(xiāo)信用證，且規(guī)定純棉斜紋布為６種顏色，每種顏色裝若干碼（均已明確具體碼數(shù)），共５７９４０碼。信用證金額和數(shù)量均有３％增減幅度。出口商發(fā)運(yùn)貨物，６種顏色共５９６１１碼，較Ｌ／Ｃ規(guī)定貨物總量多２．８８％，符合３％增減幅度，但其中三種顏色的棉布數(shù)量超出了３％的增減幅度。
開(kāi)證行拒付單據(jù)，拒付理由為單項(xiàng)貨物超裝。在該信用證條款中，對(duì)貨物顏色及每種顏色的碼數(shù)都有詳細(xì)地說(shuō)明，因此，Ｌ／Ｃ規(guī)定的增減幅度既適用于每一種顏色的貨物，也適用于全部貨物的總數(shù)量和總金額。而該案中，出口商交付的貨物有三種顏色棉
布的數(shù)量超出了增減幅度，盡管總數(shù)量沒(méi)有超出增減幅度，也視為違約，開(kāi)證行拒付理由成立。由此可見(jiàn)，當(dāng)我們運(yùn)用國(guó)際貿(mào)易法規(guī)和慣例的時(shí)候，不僅要熟悉其各項(xiàng)條文的規(guī)定，還必須了解其適用條件，并且在訂立合同條款時(shí)力爭(zhēng)做到具體明確，以防止貿(mào)易糾紛的發(fā)生。
【糾錯(cuò)】
