2011年造價(jià)師考試案例分析考試要點(diǎn)32
來源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2011-09-29
工程索賠的處理原則
1. 索賠必須以合同為依據(jù)
工程師依據(jù)合同和事實(shí)對(duì)索賠進(jìn)行處理是其公平性的重要體現(xiàn)。在不同的合同條件下，這些依據(jù)很可能是不同的。如因?yàn)椴豢煽沽?dǎo)致的索賠，在國內(nèi)《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》的合同條款中，承包人機(jī)械設(shè)備損壞的損失，是由承包人承擔(dān)的，不能向發(fā)包人索賠;但在FIDIC合同條件下，不可抗力事件一般都列為業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，損失都應(yīng)當(dāng)由業(yè)主承擔(dān)。
2. 及時(shí)、合理地處理索賠
索賠事件發(fā)生后，索賠的提出應(yīng)當(dāng)及時(shí)，索賠的處理也應(yīng)當(dāng)及時(shí)。索賠處理得不及時(shí)，對(duì)雙方都會(huì)產(chǎn)生不利的影響，處理索賠還必須堅(jiān)持合理性原則，應(yīng)當(dāng)考慮到工程的實(shí)際情況。
3. 加強(qiáng)主動(dòng)控制，減少工程索賠
對(duì)于工程索賠應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)主動(dòng)控制，盡量減少索賠。這就要求在工程管理過程中，應(yīng)當(dāng)盡量將工作做在前面，減少索賠事件的發(fā)生。這樣能夠使工程更順利地進(jìn)行，降低工程投資、減少施工工期。
工程索賠的計(jì)算
1. 可索賠的費(fèi)用
費(fèi)用內(nèi)容一般可以包括以下幾個(gè)方面：
(1)人工費(fèi)。包括增加工作內(nèi)容的人工費(fèi)、停工損失費(fèi)和工作效率降低的損失費(fèi)等累計(jì)，其中增加工作內(nèi)容的人工費(fèi)應(yīng)按照計(jì)日工費(fèi)計(jì)算，而停工損失費(fèi)和工作效率降低的損失費(fèi)按窩工費(fèi)計(jì)算，窩工費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)雙方應(yīng)在合同中約定。
(2)設(shè)備費(fèi)�？刹捎脵C(jī)械臺(tái)班費(fèi)、機(jī)械折舊費(fèi)、設(shè)備租賃費(fèi)等幾種形式。當(dāng)工作內(nèi)容增加引起的設(shè)備費(fèi)索賠時(shí)，設(shè)備費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)按照機(jī)械臺(tái)班費(fèi)計(jì)算。因窩工引起的設(shè)備費(fèi)索賠，當(dāng)施工機(jī)械屬于施工企業(yè)自有時(shí)，按照機(jī)械折舊費(fèi)計(jì)算索賠費(fèi)用。當(dāng)施工機(jī)械是施工企業(yè)從外部租賃時(shí)，索賠費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)按照設(shè)備租賃費(fèi)計(jì)算。
(3)材料費(fèi)。
(4)保函手續(xù)費(fèi)。工程延期時(shí)，保函手續(xù)費(fèi)相應(yīng)增加，反之，取消部分工程且發(fā)包人與承包人達(dá)成提前竣工協(xié)議時(shí)，承包人的保函金額相應(yīng)折減，則計(jì)入合同價(jià)內(nèi)的保函手續(xù)費(fèi)也應(yīng)扣減。
(5)遲延付款利息。發(fā)包人未按約定時(shí)間進(jìn)行付款的，
(6)保險(xiǎn)費(fèi)。
(7)管理費(fèi)。此項(xiàng)又可分為現(xiàn)場管理費(fèi)和公司管理費(fèi)兩部分，由于二者的計(jì)算方法不一樣，所以在審核過程中應(yīng)區(qū)別對(duì)待。
(8)利潤。
2. 費(fèi)用索賠的計(jì)算
計(jì)算方法有實(shí)際費(fèi)用法、修正總費(fèi)用法等。
(1)實(shí)際費(fèi)用法。該方法是按照各索賠事件所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠值，然后將各費(fèi)用項(xiàng)目的索賠值匯總，即可得到總索賠費(fèi)用值。這種方法以承包商為某項(xiàng)索賠工作所支付的實(shí)際開支為依據(jù)，但僅限于由于索賠事項(xiàng)引起的、超過原計(jì)劃的費(fèi)用，故也稱額外成本法。
(2)修正的總費(fèi)用法。這種方法是對(duì)總費(fèi)用法的改進(jìn)，即在總費(fèi)用計(jì)算的原則上，去掉一些不確定的可能因素，對(duì)總費(fèi)用法進(jìn)行相應(yīng)的修改和調(diào)整，使其更加合理。
3. 工期索賠中應(yīng)當(dāng)注意的問題
(1)劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任。因承包人的原因造成施工進(jìn)度滯后，屬于不可原諒的延期;只有承包人不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任的延誤，才是可原諒的延期。例如：可原諒但不給予補(bǔ)償費(fèi)用的延期是指非承包人責(zé)任的影響并未導(dǎo)致施工成本的額外支出，大多屬于發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任事件的影響，如異常惡劣的氣候條件影響的停工等。
(2)被延誤的工作應(yīng)是處于施工進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容或者是非關(guān)鍵工作，但是延誤超過了總時(shí)差。 首先是分清責(zé)任，然后是計(jì)算和處理延誤工期問題。
4.工期索賠的計(jì)算
工期索賠的計(jì)算主要有網(wǎng)絡(luò)圖分析和比例計(jì)算法兩種。
(1)網(wǎng)絡(luò)分析法是利用進(jìn)度計(jì)劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵線路和被延誤工作的總時(shí)差。
(2)比例計(jì)算法的公式為：
該方法主要應(yīng)用于工程量有增加時(shí)工期索賠的計(jì)算，公式為：
工程延誤的處理
在實(shí)際施工過程中，工期拖期很少是只由一方造成的，往往是兩、三種原因同時(shí)發(fā)生(或相互作用)而形成的，故稱為“共同延誤”。在這種情況下，要具體分析哪一種情況延誤是有效的，應(yīng)依據(jù)以下原則：
(1)首先判斷造成拖期的哪一種原因是最先發(fā)生的，即確定"初始延誤"者，它應(yīng)對(duì)工程拖期負(fù)責(zé)。在初始延誤發(fā)生作用期間，其他并發(fā)的延誤者不承擔(dān)拖期責(zé)任。
(2)如果初始延誤者是發(fā)包人原因，則在發(fā)包人原因造成的延誤期內(nèi)，承包人既可得到工期延長，又可得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。
(3)如果初始延誤者是客觀原因，則在客觀因素發(fā)生影響的延誤期內(nèi)，承包人可以得到工期延長，但很難得到費(fèi)用補(bǔ)償。
(4)如果初始延誤者是承包人原因，則在承包人原因造成的延誤期內(nèi)，承包人既不能得到工期補(bǔ)償，也不能得到費(fèi)用補(bǔ)償。
FIDIC合同概述
1. FIDIC簡介
FIDIC是國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì) 的縮寫。 主要介紹FIDIC施工合同條件的主要內(nèi)容。
2. FIDIC合同條件的構(gòu)成
FIDIC合同條件由通用合同條件和專用合同條件兩部分構(gòu)成，且附有合同協(xié)議書、投標(biāo)函和爭端仲裁協(xié)議書。
(1)FIDIC通用合同條件。FIDIC通用條件是固定不變的，工程建設(shè)項(xiàng)目只要是屬于房屋建筑或者工程的施工， 都可適用。 通用條件可以適用于所有土木工程的，條款也非常具體而明確。
(2)FIDIC專用合同條件。 通用條件與專用條件一起構(gòu)成了決定一個(gè)具體工程項(xiàng)目各方的權(quán)利義務(wù)及對(duì)工程施工的具體要求的合同條件。
FIDIC合同條件中的各方
FIDIC合同條件中涉及各方包括業(yè)主、工程師和承包商。
1. 業(yè)主
業(yè)主是合同的當(dāng)事人，在合同的履行過程中享有大量的權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。
(1)業(yè)主應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)書附錄中規(guī)定的時(shí)間(或幾個(gè)時(shí)間)內(nèi)給予承包商進(jìn)入現(xiàn)場、占有現(xiàn)場各部分的權(quán)利。此項(xiàng)進(jìn)入和占有權(quán)不可為承包商獨(dú)享。
(2)許可、執(zhí)照或批準(zhǔn)。業(yè)主應(yīng)當(dāng)根據(jù)承包商的請求，應(yīng)當(dāng)提供以下合理協(xié)助：取得與合同有關(guān)，但不易得到的工程所在國的法律文本;協(xié)助承包商申請工程所在國要求的許可、執(zhí)照或批準(zhǔn)。
(3)業(yè)主人員。業(yè)主應(yīng)負(fù)責(zé)保證在現(xiàn)場的業(yè)主人員和其他承包商做到與承包商的各項(xiàng)努力進(jìn)行合作。
(4)業(yè)主的資金安排。業(yè)主應(yīng)當(dāng)在收到承包商的任何要求28天內(nèi)，提出其已做并將維持的資金安排的合理證明，說明業(yè)主能夠按照規(guī)定支付合同價(jià)格。
(5)業(yè)主的索賠。如果根據(jù)合同條款或合同有關(guān)的另外事項(xiàng)，業(yè)主認(rèn)為有權(quán)得到任何支付，和(或)對(duì)缺陷通知期限的延長，業(yè)主或者工程師應(yīng)當(dāng)向承包商發(fā)出通知，說明細(xì)節(jié)。通知應(yīng)當(dāng)在業(yè)主了解引起索賠的事項(xiàng)或者情況后盡快發(fā)出。關(guān)于缺陷通知期限任何延長的通知，應(yīng)在該期限到期前發(fā)出。
2. 工程師
工程師由業(yè)主任命，與業(yè)主簽訂咨詢服務(wù)委托協(xié)議書，根據(jù)施工合同的規(guī)定，對(duì)工程的質(zhì)量、進(jìn)度和費(fèi)用進(jìn)行控制和監(jiān)督，以保證工程項(xiàng)目的建設(shè)能滿足合同的要求。
(1)工程師的職責(zé)和權(quán)力。業(yè)主任命工程師來管理合同，工程師應(yīng)當(dāng)履行合同中規(guī)定的職責(zé)。工程師的職員應(yīng)當(dāng)是有能力履行這些職責(zé)的合格技術(shù)人員和其他專業(yè)人員。工程師可以行使合同中明文規(guī)定的或者必然隱含的賦予他的權(quán)力。如果要求工程師在行使規(guī)定權(quán)力前須得到業(yè)主批準(zhǔn)，這些要求應(yīng)當(dāng)在專用條件中寫明。但是，為了合同目的，工程師行使這些應(yīng)當(dāng)由業(yè)主批準(zhǔn)但尚未批準(zhǔn)的權(quán)力，應(yīng)當(dāng)視為業(yè)主已經(jīng)予以批準(zhǔn)。除得到承包商同意外，業(yè)主承諾不對(duì)工程師的權(quán)力作進(jìn)一步的限制。工程師無權(quán)修改合同。
工程師在行使職責(zé)和權(quán)力時(shí)，還需要注意以下問題：
1)工程師履行或者行使合同規(guī)定或隱含的職責(zé)或權(quán)力時(shí)，應(yīng)當(dāng)視為代表業(yè)主執(zhí)行;
2)工程師無權(quán)解除任何一方根據(jù)合同規(guī)定的任何任務(wù)、義務(wù)或者職責(zé);
3)工程師的任何批準(zhǔn)、校核、證明、同意、檢查、檢驗(yàn)、指示、通知、建議、要求、試驗(yàn)或類似行動(dòng)(包括未表示不批準(zhǔn))，不應(yīng)解除合同規(guī)定承包商的任何職責(zé)，包括對(duì)錯(cuò)誤、遺漏、誤差和未遵辦的職責(zé)。
(2)工程師的委托。工程師可以向其助手指派任務(wù)和委托權(quán)力。
(3)工程師的指示。工程師可在任何時(shí)間按照合同規(guī)定向承包商發(fā)出指示和實(shí)施工程和修補(bǔ)缺陷可能需要的附加或修正圖紙，承包商應(yīng)當(dāng)接受這些指示。如果指示構(gòu)成一項(xiàng)變更，則按照變更規(guī)定辦理。一般情況下，這些指示應(yīng)當(dāng)采用書面形式。如果給出的是口頭指示，在收到承包商的書面確認(rèn)后兩個(gè)工作日內(nèi)工程師仍未通過發(fā)出書面拒絕或進(jìn)行答復(fù)，則應(yīng)當(dāng)確認(rèn)工程師的口頭指令為書面指令。
(4)工程師的替換。如果業(yè)主準(zhǔn)備替換工程師，必須提前不少于42天發(fā)出通知以征得承包商的同意。如果要求工程師在行使某種權(quán)力之前需要獲得業(yè)主批準(zhǔn)，則必須在合同專用條件中加以限制。
3. 承包商
承包商是指其投標(biāo)書已被業(yè)主接受的當(dāng)事人，以及取得該當(dāng)事人資格的合法繼承人。承包商是合同的當(dāng)事人，負(fù)責(zé)工程的施工。
(1)承包商的一般義務(wù)包括：
1)承包商應(yīng)當(dāng)按照合同約定及工程師的指示，設(shè)計(jì)(在合同規(guī)定的范圍內(nèi))、實(shí)施和完成工程，并修補(bǔ)工程中的任何缺陷。
2)承包商應(yīng)提供合同規(guī)定的生產(chǎn)設(shè)備和承包商文件，以及此項(xiàng)設(shè)計(jì)、施工、竣工和修補(bǔ)缺陷所需的所有臨時(shí)性或永久性的承包商人員、貨物、消耗品及其他物品和服務(wù)。
3)承包商應(yīng)對(duì)所有現(xiàn)場作業(yè)、所有施工方法和全部工程的完備性、穩(wěn)定性和安全性承擔(dān)責(zé)任。除非合同另有規(guī)定，承包商對(duì)所有承包文件、臨時(shí)工程、及按照合同要求的每項(xiàng)生產(chǎn)設(shè)備和材料的設(shè)計(jì)承擔(dān)責(zé)任，不應(yīng)對(duì)其他永久工程的設(shè)計(jì)或規(guī)范負(fù)責(zé)。
4)當(dāng)工程師提出要求時(shí)，承包商應(yīng)提交其建議采用的工程施工安排和方法的細(xì)節(jié)。
(2)承包商提供履約擔(dān)保。承包商應(yīng)當(dāng)在收到中標(biāo)函后28天內(nèi)向業(yè)主提交履約擔(dān)保，并向工程師送一份副本。履約擔(dān)保可以分為企業(yè)法人提供的保證書和金融機(jī)構(gòu)提供的保函兩類。履約擔(dān)保一般為不需承包商確認(rèn)違約的無條件擔(dān)保形式。履約保函應(yīng)擔(dān)保承包商圓滿完成施工和保修的義務(wù)，而非到工程師頒發(fā)工程接收證書為止。但工程接收證書的頒發(fā)是對(duì)承包商按合同約定完滿完成施工義務(wù)的證明，承包商還應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)僅為保修義務(wù)，如果雙方有約定的話，允許頒發(fā)整個(gè)工程的接收證書后將履約保函的擔(dān)保金額減少一定的百分比。業(yè)主應(yīng)當(dāng)在收到履約證書副本后21天內(nèi)，將履約擔(dān)保退還承包商。
在下列情況下業(yè)主可以憑履約擔(dān)保索賠：
1)專用條款內(nèi)約定的缺陷通知期滿后仍未能解除承包商的保修義務(wù)時(shí)，承包商應(yīng)延長履約保函有效期而未延長;
2)按照業(yè)主索賠或爭議、仲裁等決定，承包商未向業(yè)主支付相應(yīng)款項(xiàng);
3)缺陷通知期內(nèi)承包商接到業(yè)主修補(bǔ)缺陷通知后42天內(nèi)未派人修補(bǔ);
4)由于承包商的嚴(yán)重違約行為業(yè)主終止合同。
(3)承包商代表。承包商應(yīng)當(dāng)任命承包商代表，并授予其代表承包商根據(jù)合同采取行動(dòng)所需的全部權(quán)力。承包商代表的任命應(yīng)當(dāng)取得工程師的同意。任命后，未經(jīng)工程師同意，承包商不得撤銷承包商代表的任命，或者任命替代人員。
(4)關(guān)于分包。承包商不得將整個(gè)工程分包。承包商應(yīng)當(dāng)對(duì)分包商的行為或違約負(fù)責(zé)。
(5)安全責(zé)任。承包商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的安全責(zé)任包括：
1)遵守所有適用的安全規(guī)則;
2)負(fù)責(zé)有權(quán)在現(xiàn)場的所有人員的安全;
3)努力清除現(xiàn)場和工程不需要的障礙物，以避免對(duì)人員造成危險(xiǎn);
4)在工程竣工和移交前，提供圍欄、照明、保衛(wèi)和看守;
5)因?qū)嵤┕こ虨楣姾袜徑恋厮腥�、占用人使用和提供保護(hù)，提供任何需要的臨時(shí)工程。
(6)中標(biāo)金額的充分性。承包商應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為已經(jīng)確信中標(biāo)合同金額的正確性和充分性，中標(biāo)合同金額應(yīng)當(dāng)包括根據(jù)合同承包商承擔(dān)的全部義務(wù)，以及為正確地實(shí)施和完成工程并修補(bǔ)任何缺陷所需的全部有關(guān)事項(xiàng)。
4. 指定分包商
(1)指定分包商的概念。指定分包商是由業(yè)主(或工程師)指定、選定，完成某項(xiàng)特定工作內(nèi)容并與承包商簽訂分包合同的特殊分包商。業(yè)主有權(quán)將部分工程項(xiàng)目的施工任務(wù)或涉及提供材料、設(shè)備、服務(wù)等工作內(nèi)容發(fā)包給指定分包商實(shí)施。合同內(nèi)規(guī)定有承擔(dān)施工任務(wù)的指定分包商，大多因業(yè)主在招標(biāo)階段劃分合同包時(shí)，考慮到某部分施工的工作內(nèi)容有較強(qiáng)的專業(yè)技術(shù)要求，一般承包單位不具備相應(yīng)的能力，但如果以一個(gè)單獨(dú)的合同對(duì)待又限于現(xiàn)場的施工條件或合同管理的復(fù)雜性，工程師無法合理地進(jìn)行協(xié)調(diào)管理，為避免各獨(dú)立合同之間的干擾，則只能將這部分工作發(fā)包給指定分包商實(shí)施。由于指定分包商是與承包商簽訂分包合同，因而在合同關(guān)系和管理關(guān)系方面與一般分包商處于同等地位，對(duì)其施工過程中的監(jiān)督、協(xié)調(diào)工作納入承包商的管理之中。指定分包工作內(nèi)容可能包括部分工程的施工;供應(yīng)工程所需的貨物、材料、設(shè)備;設(shè)計(jì);提供技術(shù)服務(wù)等。
(2)對(duì)指定分包商的付款。為了不損害承包商的利益，給指定分包商的付款應(yīng)從暫定金額內(nèi)開支。承包商在每個(gè)月末報(bào)送工程進(jìn)度款支付報(bào)表時(shí)，工程師有權(quán)要求他出示以前已按指定分包合同給指定分包商付款的證明。如果承包商沒有合法理由而扣押了指定分包商上個(gè)月應(yīng)得工程款的話，業(yè)主有權(quán)按工程師出具的證明從本月應(yīng)得款內(nèi)扣除這筆金額直接付給指定分包商。