2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓練7
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓練匯總
二、多項選擇題（在每題給出的4 個選項中。至少有兩個符合題目要求，請
將符合題目要求的選項代碼填入括號內。）
61. 期貨公司會員應當按照《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）
》制定本公司股指期貨投資者適當性綜合評估的實施辦法，對自然人投資者
的（ �。┑确矫孢M行適當性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。
A.基本情況
B.相關投資經歷
C.財務狀況
D.誠信狀況
62. 期貨公司會員應當對自然人投資者進行適當性綜合評估，綜合評估滿分
為100 分，下列關于各項所占分值，說法錯誤的是（ �。�。
A.基本情況15分
B.相關投資經歷15分
C.財務狀況50分
D.誠信狀況20分
63. 期貨公司會員對投資者進行綜合評估時，投資者基本情況包括（ �。�
A.住所
B.收入
C.年齡
D.學歷
64. 投資者投資經歷包括（ �。�。
A.期貨投資模擬交易經歷
B.商品期貨交易經歷
C.證券交易經歷
D.期貨知識培訓教育經歷
65. 中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行
監(jiān)督檢查，下列說法正確的是（ �。�
A.中金所、中期協對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理
B.中金所、中期協對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證
C.監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證
D.中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)
督檢查
66. 股指期貨投資者適當性制度，是指根據股指期貨的（ �。瑓^(qū)別投資
者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，
并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。
A.交割制度
B.風險特性
C.標的物特征
D.產品特征
67. 中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨
交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協會應當按照（ �。┑脑�
則，嚴格落實股指期貨投資者適當性制度規(guī)定的各項工作要求。
A.統(tǒng)一領導
B.各司其職、各負其責
C.加強協作
D.聯合監(jiān)管
68. 期貨公司（ ）等不將客戶指令人市交易的行為，應當認定為無效，
期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失。
A.私下對沖
B.明碼交易
C.資金轉移
D.與客戶對賭
69. 投資者可以提供（ ）作為財務狀況證明。
A.本人的年收人證明文件
B.近一個月內的金融類資產證明文件
C.一年內的銀行資金對賬單
D.人民幣50萬元存款證明
70. 投資者金融類資產包括（ ）等資產。
A.銀行存款
B.債券、黃金
C.股票、基金、期貨權益
D.理財產品（計劃）
答案及解析
二、多項選擇題
61.ABCD 「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第二十
一條規(guī)定，期貨公司會員應當按照本指引制定本公司股指期貨投資者適當性綜合
評估的實施辦法，對自然人投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信
狀況等方面進行適當性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。
62.BD 「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第二十二
條規(guī)定，綜合評估滿分為100 分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠
信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。
63.CD 「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第二十五
條規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與
5 分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。
64.BC 「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第二十八
條規(guī)定，投資者投資經歷包括商品期貨交易經歷與證券交易經歷兩個方面，評估
分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經歷得分。
65.ACD「解析」《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》第
四條。
66.BD 「解析」《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》第
二條。
67.ABCD 「解析」略。
68.AD 「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第
五十三條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，
應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失；期貨公司與客
戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。
69.AB 「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第三十三
條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個月內的金融類資產證
明文件作為財務狀況證明。
70.ABCD 「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第三十
四條規(guī)定，投資者金融類資產包括銀行存款、股票、基金、期貨權益、債券、黃
金、理財產品（計劃）等資產。
