證券業(yè)務(wù)營銷（考試試題一）2
來源：發(fā)布時(shí)間：2009-05-22
不定項(xiàng)選擇題（以下4小題給出的選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）
61．微觀營銷環(huán)境不包括（ ）。
A．客戶
B．公眾
C．人口
D．技術(shù)
62．關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人的責(zé)任劃分，以下說法正確的是（ ）
A．證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
B．證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
C．證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍外的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
D．證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍外的行為，由證券經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
63．經(jīng)紀(jì)商要將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到交易所進(jìn)行撮合，這一過程稱為委托的執(zhí)行，又可以稱為（ ）。 （1分）
A．交易
B．指令的執(zhí)行
C．申報(bào)
D．報(bào)盤
64．為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循的原則有（ ）。
A．公平原則
B．公正原則
C．平等原則
D．公開原則
65．市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括（ ）。
A．地理因素
B．人口因素
C．行為因素
D．心理因素
66．加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)于規(guī)范證券市場(chǎng)運(yùn)行的意義有（ ）（1分）
A．切實(shí)保障廣大投資者利益的需要
B．維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C．發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
D．準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場(chǎng)效率的需要
67．對(duì)于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括（ ），經(jīng)向中國結(jié)算公司申請(qǐng)，可開立多個(gè)證券賬戶，具體標(biāo)準(zhǔn)另行制定。
A．保險(xiǎn)公司、社會(huì)保障類公司
B．證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者
C．信托公司
D．基金公司
68．關(guān)于發(fā)行上市制度，下列說法正確的是（ ）。（1分）
A．1999年前，我國的股票發(fā)行制度主要采取的是額度控制和地方政府推薦企業(yè)的股票發(fā)行制度
B．1999年7月1日《證券法》的頒布實(shí)施，股票發(fā)行制度逐步走向市場(chǎng)化
C．2001年3月17日正式取消額度制，改而采取股票發(fā)行核準(zhǔn)制
D．核準(zhǔn)制的采用，雖然使股票發(fā)行制度更市場(chǎng)化，卻不利于提高上市公司的質(zhì)量
69．由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為是（ ）。
A．初始登記
B．變更登記
C．退出登記
D．股份登記
70．證券公司營銷包括（ ）。
A．品牌推廣
B．客戶招攬
C．產(chǎn)品推介
D．銷售及客戶服務(wù)
71．單位操縱證券市場(chǎng)的,將受到（ ）懲罰（1分）
A．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以10萬元以上60萬元以下罰款
B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以20萬元以上100萬元以下罰款
C．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人進(jìn)行拘役
D．撤銷經(jīng)營許可證
72．根據(jù)買賣證券的方向，委托指令可分為（ ）。
A．買進(jìn)委托
B．賣出委托
C．買空委托
D．賣空委托
73．證券公司營銷管理包括（ ）等。
A．營銷目標(biāo)確立
B．市場(chǎng)調(diào)研
C．營銷戰(zhàn)略與策略制定
D．營銷計(jì)劃制定以及營銷活動(dòng)的控制與評(píng)估
74．關(guān)于證券組合分析法，以下說法錯(cuò)誤的是（ ）。（1分）
A．證券組合分析的內(nèi)容就是市場(chǎng)行為的內(nèi)容；
B．證券組合分析法是根據(jù)投資者對(duì)收益率和風(fēng)險(xiǎn)的共同偏好以及投資者的個(gè)人偏好確定投資者的最有證券組合并進(jìn)行組合管理的方法；
C．證券或證券組合的收益由它的期望收益率方差來表示；
D．馬柯威茨的均值方差模型、資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）、特征線模型、因素模型、套利定價(jià)模型（APT）都是證券組合分析的重要內(nèi)容；
75．成交申報(bào)包括的是（ ）。
A．證券代碼
B．證券賬號(hào)
C．成交價(jià)格、成交數(shù)量
D．買賣方向
76．深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板上市公司實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形有（ ）。（1分）
A．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)植的50%以上
B．公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)
C．連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤股價(jià)均低于每股面值
D．聯(lián)系120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股
77．關(guān)于上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排表的表述，正確的是（ ）。（1分）
A．公告刊登日（T日）
B．權(quán)益登記日（T+3日）
C．除息日（T+4日）
D．發(fā)放日（T+8日）
78．證券公司的客戶分為（ ）。
A．證券發(fā)行者
B．證券經(jīng)紀(jì)人
C．證券投資者
D．證券承銷者
79．證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人給與警告，并處以（ ）的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A．5萬以上50萬以下，3萬以上30萬以下
B．5萬以上20萬以下，5萬以上10萬以下
C．5萬以上50萬以下，3萬以上10萬以下
D．5萬以上20萬以下，3萬以上10萬以下
80．如果允許買空賣空，委托指令可分為（ ）。（1分）
A．市價(jià)委托
B．限價(jià)委托
C．買空委托
D．賣空委托
81．渠道的寬度是指企業(yè)在某一市場(chǎng)上并列地使用中間商的數(shù)量，一般有三種選擇，包括（ ）等。
A．獨(dú)家分銷
B．廣泛分銷
C．選擇性分銷
D．人員促銷
82．簡單地講，產(chǎn)品整體包含（ ）三個(gè)層次的內(nèi)容。
A．核心產(chǎn)品
B．有形產(chǎn)品
C．附加產(chǎn)品
D．期望產(chǎn)品
83．關(guān)于上市開放式基金的開放與上市的表述，正確的是（ ）。
A．基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過1個(gè)月
B．封閉期內(nèi)，基金受理贖回
C．上市開放式基金完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)
D．基金開放日應(yīng)為證券交易所的正常交易日
84．代辦股份轉(zhuǎn)讓，主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（ ）。（1分）
A．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
C．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
D．根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
85．關(guān)于證券公司為期貨公司介紹客戶，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的服務(wù)是（ ）。
A．明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B．解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)
C．不得做出獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾
D．不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
86．宏觀經(jīng)濟(jì)分析中的先行性指標(biāo)包括（ ）。（1分）
A．利率水平和貨幣供給
B．個(gè)人收入和GDP
C．消費(fèi)者預(yù)期
D．主要生產(chǎn)資料價(jià)格和企業(yè)投資規(guī)模
87．中國證券市場(chǎng)是一個(gè)新興加轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng)，具有（ ）等特殊性。
A．國有成分比重較大
B．行政干預(yù)相對(duì)較多
C．階段性波動(dòng)較大及投機(jī)性偏高
D．機(jī)構(gòu)投資者力量不夠強(qiáng)大
88．在定單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則包括（ ）。
A．價(jià)格優(yōu)先原則
B．時(shí)間優(yōu)先原則
C．?dāng)?shù)量優(yōu)先原則
D．客戶優(yōu)先原則
89．背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指(
)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。（1分）
A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．保險(xiǎn)公司
D．證券交易所
90．2002年5月—2006年5月，我國（ ）。
A．浮動(dòng)傭金制執(zhí)行，證券公司開始重視經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷
B．傭金戰(zhàn)導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)惡性競(jìng)爭
C．全員營銷對(duì)公司整體運(yùn)營效率與服務(wù)質(zhì)量造成一定的負(fù)面影響
D．證券公司外部人員由于和證券公司之間的關(guān)系不明確而帶來風(fēng)險(xiǎn)
91．證券類金融產(chǎn)品具有（ ）得主要特點(diǎn)。
A．收益性
B．復(fù)雜性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．流通性
92．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的不正當(dāng)競(jìng)爭行為有（ ）
A．虛假廣告行為
B．不正當(dāng)虧本銷售行為
C．侵犯商業(yè)秘密行為
D．混淆行為
93．證券交易所要對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其中重要的一環(huán)是制定具體的會(huì)員管理規(guī)則．這一規(guī)則的內(nèi)容包括（ ）。（1分）
A．會(huì)員資格管理
B．席位與交易權(quán)限管理
C．證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理
D．監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分
94．營銷計(jì)劃對(duì)營銷活動(dòng)有著非常重要的作用，一個(gè)完善的營銷計(jì)劃可以（ ）。
A．促使?fàn)I銷人員明確自己的營銷目標(biāo)，以系統(tǒng)的方法參與計(jì)劃活動(dòng)，評(píng)估營銷的狀況
B．激勵(lì)營銷人員提升業(yè)績
C．促使?fàn)I銷人員更加清楚地認(rèn)識(shí)到自己在整體營銷方案中所發(fā)揮的作用和所承擔(dān)的責(zé)任，培養(yǎng)在工作中團(tuán)結(jié)協(xié)作的精神
D．幫助營銷人員評(píng)估和改進(jìn)營銷工作方法，提升營銷效率
95．宏觀分析所需要的有效資料一般包括（ ）。
A．政府的重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)政策與措施
B．一般生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)資料和金融物價(jià)統(tǒng)計(jì)資料
C．貿(mào)易統(tǒng)計(jì)資料
D．每年國民收入統(tǒng)計(jì)與景氣動(dòng)向
96．公司規(guī)模變動(dòng)特征和擴(kuò)張潛力一般與其（ ）密切相關(guān)。（1分）
A．產(chǎn)品性質(zhì)
B．所處的行業(yè)發(fā)展階段
C．市場(chǎng)結(jié)構(gòu)
D．經(jīng)營戰(zhàn)略
97．證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備一定的條件，證券交易所主要從（ ）方面考核證券公司的入會(huì)條件．
A．經(jīng)營范圍
B．組織機(jī)構(gòu)
C．人員素質(zhì)
D．承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力
98．在把握公司的發(fā)展趨勢(shì)時(shí)，需要縱向比較的數(shù)據(jù)包括公司歷年的（ ）。
A．銷售數(shù)據(jù)
B．員工人數(shù)
C．利潤額
D．資產(chǎn)規(guī)模
99．對(duì)上市公司進(jìn)行調(diào)研時(shí)，需要分析公司的研究與開發(fā)，其內(nèi)容包括分析（ ）。
A．公司研究與開發(fā)的重點(diǎn)項(xiàng)目
B．研究社是與研究人員的比例
C．研究開發(fā)費(fèi)用支出占銷售收入的比率
D．新產(chǎn)品開發(fā)頻率與市場(chǎng)需求、生產(chǎn)規(guī)模以及投資需求
100．應(yīng)用單根K線研判行情，主要從（ ）等幾個(gè)方面進(jìn)行。（1分）
A．實(shí)體的長度
B．實(shí)體的陰陽
C．上影線的長度
D．下影線的長度
101．上海證券交易所對(duì)會(huì)員資格的要求主要有（ ）。
A．經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司．
B．具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金．
C．組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件．
D．承認(rèn)證券交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)．
102．以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍（ ）。
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券自營
C．證券發(fā)行與承銷
D．證券資產(chǎn)管理
103．證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)，責(zé)令改正，處以（ ）（1分）
A．一萬元以上五萬元以下罰款
B．一萬元以上十萬元以下罰款
C．三萬元以上五萬元以下罰款
D．三萬元以上十萬元以下罰款
104．金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，致使洗錢后果發(fā)生的，應(yīng)當(dāng)( ) （1分）
A．處50萬元以上500萬元以下罰款
B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處5萬元以上50萬元以下罰 款
C．責(zé)令停業(yè)整頓
D．吊銷其經(jīng)營許可證
105．使美國的證券經(jīng)紀(jì)人制度越來越成熟的兩個(gè)重要體系是（ ）。
A．定期報(bào)告核查體系
B．嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入體系
C．全面的證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)體系
D．健全的監(jiān)管體系
106．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確了證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）報(bào)告的要求
A．年度
B．季度
C．月度
D．臨時(shí)
107．在某一價(jià)位附近之所以形成對(duì)股價(jià)運(yùn)動(dòng)的支撐和壓力，主要由（ ）所決定。
A．投資者的籌碼成本
B．投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好
C．持有成本
D．投資者的心理因素
108．黃金分割線和百分比線的共同特點(diǎn)是（ ）。
A．它們都是垂直的直線
B．它們都是水平的直線
C．它們注重于支撐線和壓力線的價(jià)位
D．它們注重于什么時(shí)間達(dá)到支撐線和壓力線的價(jià)位
109．除了日K線圖以外，我們還可以使用（ ）。
A．周K線圖
B．月K線圖
C．1小時(shí)K線圖
D．30分鐘K線圖
110．在我國證券交易所的發(fā)展過程中，交易席位曾經(jīng)按照不同的角度進(jìn)行分類，下列表述正確的是 （ ）。（1分）
A．有形席位采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤的方式
B．無形席位采用場(chǎng)外報(bào)盤的方式
C．有形席位采用場(chǎng)外報(bào)盤的方式．
D．無形席位采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤的方式
111．客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄和實(shí)際情況不符的，可以向（ ）投訴（1分）
A．證券公司
B．公安機(jī)關(guān)
C．證券業(yè)自律組織
D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
112．產(chǎn)品觀念在市場(chǎng)營銷上至少有兩個(gè)缺陷，分別是（ ）。
A．產(chǎn)品設(shè)計(jì)并沒有考慮消費(fèi)者的需求
B．消費(fèi)者的購買力并不是無限的
C．產(chǎn)品數(shù)量并沒有考慮消費(fèi)者的購買力
D．消費(fèi)者的購買力是無限的
113．根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（ ）。 （1分）
A．普通席位
B．專用席位
C．有形席位
D．無形席位
114．在深圳證券交易所，席位的類型包括（ ）。
A．A股普通席位
B．B股席位
C．特別席位
D．高級(jí)席位
115．以下不是證券公司服務(wù)派生出來的服務(wù)產(chǎn)品組合（ ）。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與投資咨詢等業(yè)務(wù)組合
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)
C．投資咨詢服務(wù)
D．理財(cái)顧問服務(wù)
116．在深圳證券交易所，席位可分為A股普通席位、B股席位和特別席位，其中A股普通席位包括（ ）。
A．一般普通席位
B．投資基金專用席位
C．境外特別席位
D．網(wǎng)上委托專用席位
117．關(guān)于友好合作，下列說法中正確的有（ ）。
A．是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德建設(shè)的源泉
B．指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷時(shí)，既要與其他關(guān)系方保持密切友好的合作關(guān)系，也要與證券公司內(nèi)部人員保持融洽和諧的合作關(guān)系。
C．不僅要與客戶、公司同事友好合作，執(zhí)業(yè)活動(dòng)的順利開展，還要與其他合作機(jī)構(gòu)相互尊重，密切配合
D．要善于協(xié)調(diào)與同事之間的內(nèi)部相互合作，加強(qiáng)同業(yè)人員間的交流與合作，取長補(bǔ)短，共同進(jìn)步，從而促進(jìn)整個(gè)行業(yè)的健康快速發(fā)展
118．下列說法中，正確的有（ ）。．A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員可以向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息，也可以向客戶提供投資建議
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員不得迎合客戶的違法違規(guī)要求，也不得以任何形式為客戶的違法違規(guī)行為提供便利
C．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員不得有因本人或所屬證券公司的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為
D．證券公司及其從業(yè)人員和證券經(jīng)紀(jì)人均不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失，也不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
119．對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)主要有（ ）等自律規(guī)則。
A．《證券法》
B．《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》
C．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理細(xì)則（試行）》
D．《證券從業(yè)人員行為守則（試行）》
120．市場(chǎng)營銷觀念和銷售觀念的區(qū)別在于（ ）。
A．銷售觀念以買方需要為中心，市場(chǎng)營銷觀念以賣方需要為重心
B．銷售觀念以賣方需要為中心，市場(chǎng)營銷觀念以買方需要為重心
C．銷售觀念考慮如何把產(chǎn)品變?yōu)楝F(xiàn)金，市場(chǎng)營銷觀念考慮如何通過產(chǎn)品研制、傳送以及最終產(chǎn)品的消費(fèi)等有關(guān)的所有活動(dòng)，來滿足顧客的需要
D．銷售觀念考慮如何通過產(chǎn)品研制、傳送以及最終產(chǎn)品的消費(fèi)等有關(guān)的所有活動(dòng)，來滿足顧客的需要，市場(chǎng)營銷觀念考慮如何把產(chǎn)品變成現(xiàn)金
