證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)（考試試題二）3
來(lái)源：發(fā)布時(shí)間：2009-05-25
三、判斷題（判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示）
121．由于《監(jiān)管條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。（ ）
122．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員一般都須到政府證券監(jiān)督管理部門(mén)或證券自律組織進(jìn)行注冊(cè)登記，經(jīng)注冊(cè)登記后才能正式從事證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)。（�。�
123．從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)資格考試中的基礎(chǔ)科目及一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目的考試，考試合格的即取得證券從業(yè)資格：或者可以參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的“證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試”，取得證券從業(yè)資格。（�。�
124．我國(guó)現(xiàn)行的《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》都屬于自律規(guī)則的文件。（�。�
125．我國(guó)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的主要手段包括自律手段、法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。（�。�
126．《證券法》規(guī)定了證券業(yè)和其他金融行業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則。（ ）
127．《證券法》第二百零三條規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。（�。�
128．為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)屬于欺詐客戶行為。（ ）129．內(nèi)幕信息一定是尚未公開(kāi)的信息，即僅有部分相關(guān)公司的內(nèi)部人員知悉，而不為社會(huì)公眾所知的信息。（�。�
130．證券公司對(duì)客戶買(mǎi)賣(mài)證券的收益作出承諾的，對(duì)于直接人員的處罰包括：處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款和撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。( )
131．背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是金融機(jī)構(gòu)，自然人實(shí)施本罪行為，不能構(gòu)成本罪。（�。�132．證券公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告的行為之一：開(kāi)戶后短期內(nèi)大量買(mǎi)賣(mài)證券，然后迅速銷(xiāo)戶。( )
133．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》授權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)來(lái)制定“了解客戶原則”和“適當(dāng)性原則”的具體規(guī)定。（�。�
134．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀念要求企業(yè)要考慮到消費(fèi)者和社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，將企業(yè)利益、消費(fèi)者利益和社會(huì)利益有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。（�。�
135．分銷(xiāo)是指企業(yè)利用各種信息載體與目標(biāo)市場(chǎng)進(jìn)行溝通的傳播活動(dòng)，包括廣告、人員推銷(xiāo)、營(yíng)業(yè)推廣與公共關(guān)系等。（�。�
136．證券公司營(yíng)銷(xiāo)的專(zhuān)業(yè)性原則反映了從投資者的需要出發(fā)向投資者銷(xiāo)售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品及服務(wù)，堅(jiān)持了投資者利益優(yōu)先的原則。（ ）
137．現(xiàn)代營(yíng)銷(xiāo)學(xué)之父是奧多·李維特。（�。�
138．按營(yíng)銷(xiāo)方式的不同，證券公司營(yíng)銷(xiāo)可劃分為面向公眾的營(yíng)銷(xiāo)和面對(duì)特定對(duì)象的營(yíng)銷(xiāo)。（�。�
139．銷(xiāo)售觀念是市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)學(xué)理論上的一次重大變革，企業(yè)開(kāi)始以生產(chǎn)者為重心轉(zhuǎn)向以消費(fèi)者為重心，從此結(jié)束了以產(chǎn)定銷(xiāo)的局面。（�。�
140．優(yōu)秀的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略應(yīng)能夠?yàn)槠髽I(yè)贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的差別優(yōu)勢(shì)。（�。�
141．按營(yíng)銷(xiāo)內(nèi)容的不同，證券公司營(yíng)銷(xiāo)可劃分為自身直接開(kāi)展的營(yíng)銷(xiāo)、代他人開(kāi)展的營(yíng)銷(xiāo)、委托他人開(kāi)展的營(yíng)銷(xiāo)。（�。�
142．美國(guó)的折扣經(jīng)紀(jì)商營(yíng)銷(xiāo)以美林證券的理財(cái)顧問(wèn)模式最為典型。（�。�
143．證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，首先要對(duì)投資者的身份的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審核，審查合格后，經(jīng)紀(jì)商要將投資者的投資指令的內(nèi)容傳到證券交易所進(jìn)行撮合，這一過(guò)程稱(chēng)為報(bào)盤(pán)．（�。�
144．委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來(lái)分類(lèi)．一般根據(jù)價(jià)格限制，可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。（ ）
145．有形席位采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)的方式．（�。�
146．境內(nèi)居民開(kāi)立B股資金賬戶開(kāi)戶時(shí)賬戶的最低余額為10000美元．（�。�
147．深圳證券交易所會(huì)員取得相應(yīng)席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)或一個(gè)以
上的交易單元．（�。�
148．委托指令一旦發(fā)出， 在有效期內(nèi)不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容做買(mǎi)賣(mài)，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。（�。�
149．“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”充分體現(xiàn)了“保護(hù)客戶資產(chǎn)安全，便利客戶交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行轉(zhuǎn)移”的原則。（ ）
150．中小板企業(yè)股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5%。（�。�
151．ST股票在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%。（�。�
152．由于證券公司主觀原因引起的交易保障問(wèn)題給客戶帶來(lái)的損失，證券公司不必負(fù)賠償責(zé)任。（�。�
153．證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶證券不足而接受其賣(mài)出委托的，依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰，即“沒(méi)收違法所得，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款”。（ ）
154．證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一是：對(duì)開(kāi)戶、資金存取及劃轉(zhuǎn)、接受委托、清算交割等重要崗位應(yīng)適當(dāng)分離，客戶資金與自有資金嚴(yán)格分開(kāi)運(yùn)作、分開(kāi)管理。（�。�
155．違背客戶的委托辦理證券買(mǎi)賣(mài)或其他交易事項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（�。�
156．在證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位申報(bào)的情況下，證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)員或委托人可直接將撤消單信息通過(guò)電腦終端告知證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)，辦理撤單。（�。�
157．進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，首先要了解各類(lèi)信息，如各細(xì)分市場(chǎng)的關(guān)鍵購(gòu)買(mǎi)因素、客戶偏好、經(jīng)濟(jì)效益和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等。（�。�
158．營(yíng)銷(xiāo)渠道是促使產(chǎn)品或服務(wù)順利地被使用或者消費(fèi)的一整套相互依存的組織，它由各種中介機(jī)構(gòu)組成，也稱(chēng)“分銷(xiāo)渠道”。（�。�
159．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，客戶促成的表現(xiàn)形式為：客戶選擇該證券公司其證券交易的經(jīng)紀(jì)商并接受證券公司的服務(wù)。（�。�
160．無(wú)效投訴指由于客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p或客戶對(duì)證券公司產(chǎn)品及服務(wù)的誤解而投訴，證券公司或證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員沒(méi)有任何責(zé)任。（�。�
161．以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司采用的是品種集中策略。（�。�
162．技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)建立在以下三個(gè)假設(shè)之上：第一，市場(chǎng)的行為只包含價(jià)格信息；第二，價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)；第三，歷史會(huì)重復(fù)。（�。�
163．股價(jià)伴隨經(jīng)濟(jì)周期相應(yīng)地波動(dòng)，但股價(jià)的波動(dòng)超前于經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)，股價(jià)波動(dòng)是永恒的。（�。�
164．長(zhǎng)期投資者的目的是為了獲得資本差價(jià)，短期投資者的目的是為了獲得公司的分紅。（�。�
165．新增交易市場(chǎng)將會(huì)分流原有交易市場(chǎng)的股票供給，從而導(dǎo)致整個(gè)市場(chǎng)股票供給減少。（�。�
166．股票市場(chǎng)供給，即股票市場(chǎng)資金量的供給，是指能夠進(jìn)入股票市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)股票的資金總量。（ ）
167．資本市場(chǎng)投資性開(kāi)放的結(jié)果是資本可在全球范圍內(nèi)充分配置，使全球任何地方資本資產(chǎn)的價(jià)格趨于一致。（�。�
168．《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，證券行業(yè)內(nèi)的各有關(guān)單位、部門(mén)對(duì)上市公司分類(lèi)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析時(shí)，都必須按《指引》的規(guī)定執(zhí)行。（�。�
169．所謂素質(zhì)，是指一個(gè)人的品質(zhì)、性格、學(xué)識(shí)、能力、體質(zhì)等方面特性的總和。（ ）
170．當(dāng)股價(jià)上升到某一歷史成交密集區(qū)，或當(dāng)股價(jià)從較低的價(jià)位上升一定程度，或上升到過(guò)去的最高價(jià)位區(qū)域時(shí)，會(huì)導(dǎo)致大量解套盤(pán)和獲利盤(pán)的拋出，從而對(duì)股價(jià)的進(jìn)一步上升形成壓力。（�。�
171．股價(jià)的變動(dòng)是有趨勢(shì)的，要維持這種趨勢(shì)，保持原來(lái)的變動(dòng)方向，就必須沖破阻止其繼續(xù)向前的障礙。比如，要維持下跌行情，就必須突破壓力線的阻力和干擾，創(chuàng)造出新的低點(diǎn)；要維持上升行情，就必須突破上升支撐線的阻力和干擾，創(chuàng)造出新的高點(diǎn)。（�。�
172．中小企業(yè)上市公司在公司股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)在每月前10個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。（�。�
173．申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日（T+1日），由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理。15：00之前，申購(gòu)資金需全部到位。（ ）
174．股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進(jìn)行表決申報(bào)。表決申報(bào)可以撤單。（�。�
175．上市開(kāi)放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，有配號(hào)及中簽環(huán)節(jié)。（ ）
176．投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購(gòu)和贖回；二是直接從事買(mǎi)賣(mài)交易。（�。�
177．權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的0．05%。（�。�
178．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)，也不可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。（�。�
179．地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券，簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“地方債” 。（ ）
180．公司證券包括公司債券。（ ）
121．由于《監(jiān)管條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。（ ）
122．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員一般都須到政府證券監(jiān)督管理部門(mén)或證券自律組織進(jìn)行注冊(cè)登記，經(jīng)注冊(cè)登記后才能正式從事證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)。（�。�
123．從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)資格考試中的基礎(chǔ)科目及一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目的考試，考試合格的即取得證券從業(yè)資格：或者可以參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的“證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試”，取得證券從業(yè)資格。（�。�
124．我國(guó)現(xiàn)行的《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》都屬于自律規(guī)則的文件。（�。�
125．我國(guó)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的主要手段包括自律手段、法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。（�。�
126．《證券法》規(guī)定了證券業(yè)和其他金融行業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則。（ ）
127．《證券法》第二百零三條規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。（�。�
128．為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)屬于欺詐客戶行為。（ ）129．內(nèi)幕信息一定是尚未公開(kāi)的信息，即僅有部分相關(guān)公司的內(nèi)部人員知悉，而不為社會(huì)公眾所知的信息。（�。�
130．證券公司對(duì)客戶買(mǎi)賣(mài)證券的收益作出承諾的，對(duì)于直接人員的處罰包括：處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款和撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。( )
131．背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是金融機(jī)構(gòu)，自然人實(shí)施本罪行為，不能構(gòu)成本罪。（�。�132．證券公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告的行為之一：開(kāi)戶后短期內(nèi)大量買(mǎi)賣(mài)證券，然后迅速銷(xiāo)戶。( )
133．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》授權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)來(lái)制定“了解客戶原則”和“適當(dāng)性原則”的具體規(guī)定。（�。�
134．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀念要求企業(yè)要考慮到消費(fèi)者和社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，將企業(yè)利益、消費(fèi)者利益和社會(huì)利益有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。（�。�
135．分銷(xiāo)是指企業(yè)利用各種信息載體與目標(biāo)市場(chǎng)進(jìn)行溝通的傳播活動(dòng)，包括廣告、人員推銷(xiāo)、營(yíng)業(yè)推廣與公共關(guān)系等。（�。�
136．證券公司營(yíng)銷(xiāo)的專(zhuān)業(yè)性原則反映了從投資者的需要出發(fā)向投資者銷(xiāo)售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品及服務(wù)，堅(jiān)持了投資者利益優(yōu)先的原則。（ ）
137．現(xiàn)代營(yíng)銷(xiāo)學(xué)之父是奧多·李維特。（�。�
138．按營(yíng)銷(xiāo)方式的不同，證券公司營(yíng)銷(xiāo)可劃分為面向公眾的營(yíng)銷(xiāo)和面對(duì)特定對(duì)象的營(yíng)銷(xiāo)。（�。�
139．銷(xiāo)售觀念是市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)學(xué)理論上的一次重大變革，企業(yè)開(kāi)始以生產(chǎn)者為重心轉(zhuǎn)向以消費(fèi)者為重心，從此結(jié)束了以產(chǎn)定銷(xiāo)的局面。（�。�
140．優(yōu)秀的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略應(yīng)能夠?yàn)槠髽I(yè)贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的差別優(yōu)勢(shì)。（�。�
141．按營(yíng)銷(xiāo)內(nèi)容的不同，證券公司營(yíng)銷(xiāo)可劃分為自身直接開(kāi)展的營(yíng)銷(xiāo)、代他人開(kāi)展的營(yíng)銷(xiāo)、委托他人開(kāi)展的營(yíng)銷(xiāo)。（�。�
142．美國(guó)的折扣經(jīng)紀(jì)商營(yíng)銷(xiāo)以美林證券的理財(cái)顧問(wèn)模式最為典型。（�。�
143．證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，首先要對(duì)投資者的身份的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審核，審查合格后，經(jīng)紀(jì)商要將投資者的投資指令的內(nèi)容傳到證券交易所進(jìn)行撮合，這一過(guò)程稱(chēng)為報(bào)盤(pán)．（�。�
144．委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來(lái)分類(lèi)．一般根據(jù)價(jià)格限制，可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。（ ）
145．有形席位采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)的方式．（�。�
146．境內(nèi)居民開(kāi)立B股資金賬戶開(kāi)戶時(shí)賬戶的最低余額為10000美元．（�。�
147．深圳證券交易所會(huì)員取得相應(yīng)席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)或一個(gè)以
上的交易單元．（�。�
148．委托指令一旦發(fā)出， 在有效期內(nèi)不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容做買(mǎi)賣(mài)，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。（�。�
149．“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”充分體現(xiàn)了“保護(hù)客戶資產(chǎn)安全，便利客戶交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行轉(zhuǎn)移”的原則。（ ）
150．中小板企業(yè)股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5%。（�。�
151．ST股票在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%。（�。�
152．由于證券公司主觀原因引起的交易保障問(wèn)題給客戶帶來(lái)的損失，證券公司不必負(fù)賠償責(zé)任。（�。�
153．證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶證券不足而接受其賣(mài)出委托的，依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰，即“沒(méi)收違法所得，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款”。（ ）
154．證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一是：對(duì)開(kāi)戶、資金存取及劃轉(zhuǎn)、接受委托、清算交割等重要崗位應(yīng)適當(dāng)分離，客戶資金與自有資金嚴(yán)格分開(kāi)運(yùn)作、分開(kāi)管理。（�。�
155．違背客戶的委托辦理證券買(mǎi)賣(mài)或其他交易事項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（�。�
156．在證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位申報(bào)的情況下，證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)員或委托人可直接將撤消單信息通過(guò)電腦終端告知證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)，辦理撤單。（�。�
157．進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，首先要了解各類(lèi)信息，如各細(xì)分市場(chǎng)的關(guān)鍵購(gòu)買(mǎi)因素、客戶偏好、經(jīng)濟(jì)效益和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等。（�。�
158．營(yíng)銷(xiāo)渠道是促使產(chǎn)品或服務(wù)順利地被使用或者消費(fèi)的一整套相互依存的組織，它由各種中介機(jī)構(gòu)組成，也稱(chēng)“分銷(xiāo)渠道”。（�。�
159．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，客戶促成的表現(xiàn)形式為：客戶選擇該證券公司其證券交易的經(jīng)紀(jì)商并接受證券公司的服務(wù)。（�。�
160．無(wú)效投訴指由于客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p或客戶對(duì)證券公司產(chǎn)品及服務(wù)的誤解而投訴，證券公司或證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員沒(méi)有任何責(zé)任。（�。�
161．以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司采用的是品種集中策略。（�。�
162．技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)建立在以下三個(gè)假設(shè)之上：第一，市場(chǎng)的行為只包含價(jià)格信息；第二，價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)；第三，歷史會(huì)重復(fù)。（�。�
163．股價(jià)伴隨經(jīng)濟(jì)周期相應(yīng)地波動(dòng)，但股價(jià)的波動(dòng)超前于經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)，股價(jià)波動(dòng)是永恒的。（�。�
164．長(zhǎng)期投資者的目的是為了獲得資本差價(jià)，短期投資者的目的是為了獲得公司的分紅。（�。�
165．新增交易市場(chǎng)將會(huì)分流原有交易市場(chǎng)的股票供給，從而導(dǎo)致整個(gè)市場(chǎng)股票供給減少。（�。�
166．股票市場(chǎng)供給，即股票市場(chǎng)資金量的供給，是指能夠進(jìn)入股票市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)股票的資金總量。（ ）
167．資本市場(chǎng)投資性開(kāi)放的結(jié)果是資本可在全球范圍內(nèi)充分配置，使全球任何地方資本資產(chǎn)的價(jià)格趨于一致。（�。�
168．《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，證券行業(yè)內(nèi)的各有關(guān)單位、部門(mén)對(duì)上市公司分類(lèi)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析時(shí)，都必須按《指引》的規(guī)定執(zhí)行。（�。�
169．所謂素質(zhì)，是指一個(gè)人的品質(zhì)、性格、學(xué)識(shí)、能力、體質(zhì)等方面特性的總和。（ ）
170．當(dāng)股價(jià)上升到某一歷史成交密集區(qū)，或當(dāng)股價(jià)從較低的價(jià)位上升一定程度，或上升到過(guò)去的最高價(jià)位區(qū)域時(shí)，會(huì)導(dǎo)致大量解套盤(pán)和獲利盤(pán)的拋出，從而對(duì)股價(jià)的進(jìn)一步上升形成壓力。（�。�
171．股價(jià)的變動(dòng)是有趨勢(shì)的，要維持這種趨勢(shì)，保持原來(lái)的變動(dòng)方向，就必須沖破阻止其繼續(xù)向前的障礙。比如，要維持下跌行情，就必須突破壓力線的阻力和干擾，創(chuàng)造出新的低點(diǎn)；要維持上升行情，就必須突破上升支撐線的阻力和干擾，創(chuàng)造出新的高點(diǎn)。（�。�
172．中小企業(yè)上市公司在公司股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)在每月前10個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。（�。�
173．申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日（T+1日），由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理。15：00之前，申購(gòu)資金需全部到位。（ ）
174．股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進(jìn)行表決申報(bào)。表決申報(bào)可以撤單。（�。�
175．上市開(kāi)放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，有配號(hào)及中簽環(huán)節(jié)。（ ）
176．投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購(gòu)和贖回；二是直接從事買(mǎi)賣(mài)交易。（�。�
177．權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的0．05%。（�。�
178．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)，也不可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。（�。�
179．地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券，簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“地方債” 。（ ）
180．公司證券包括公司債券。（ ）
【糾錯(cuò)】
