證券經(jīng)紀(jì)人考試證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷試題（一）
來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2009-11-06
1．在我國(guó)，證券交易所的職責(zé)不包括（�。�
A．對(duì)信息批露義務(wù)人批露信息進(jìn)行監(jiān)督
B．制定上市規(guī)則、交易規(guī)則
C．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控
D．對(duì)證券交易價(jià)格提供指導(dǎo)性意見(jiàn)
2．以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）
A．內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶行為給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B．證券發(fā)行人因虛假記載給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任采集者退散
C．上市公司控股股東利用收購(gòu)損害上市公司及其股東合法權(quán)益、造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．因?yàn)橄到y(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致投資者損失的，上市公司控股股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
3．證券公司及其從業(yè)人員非法買(mǎi)賣和持有證券的，應(yīng)當(dāng)依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得并處以（ ）的罰款
A．買(mǎi)賣股票等值以下
B．1倍以上3倍以下
C．1倍以上5倍以下
D．3倍以上5倍以下
4．背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體不包括（�。�
A．證券交易所
B．證券公司
C．證券經(jīng)紀(jì)人
D．商業(yè)銀行
5．不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的法律責(zé)任不包括（ ）
A．民事責(zé)任
B．賠償責(zé)任
C．行政責(zé)任
D．刑事責(zé)任
6．傭金價(jià)格戰(zhàn)是一種以低于合理水平的證券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)爭(zhēng)搶客戶的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，同時(shí)也是（�。�
A．欺詐客戶行為
B．內(nèi)幕交易性行為
C．操縱市場(chǎng)行為
D．都不是
7．在實(shí)踐中，行為人違反《反洗錢(qián)法》的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，將依法追究（�。�
A．民事責(zé)任
B．賠償責(zé)任
C．行政責(zé)任
D．刑事責(zé)任
8．首次在法規(guī)層面上對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人作了規(guī)定的法律法規(guī)是（�。�
A．新《證券法》
B．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
C．《證券從業(yè)人員管理?xiàng)l例》
D．《證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則》
9．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》沒(méi)有明確要求證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的報(bào)告是（ ）
A．年度
B．季度
C．月度
D．臨時(shí)
10．《證券法》規(guī)定，國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行（ ）監(jiān)督管理。
A．集中統(tǒng)一
B．分類管理
C．分業(yè)管理
D．都不是
答案：1．D（P401）2．D（P404）3．A（P409）4．C（P415）5．B（P419）
6．A（P420）7．D(P427) 8．B(P427) 9．B（P429）10．A（P403）
