2009年證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷講義：第七章（6）
來源：網(wǎng)絡(luò) 發(fā)布時(shí)間：2009-11-21
第七章第六節(jié)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
一、《監(jiān)管條例》的主要內(nèi)容
（一）保護(hù)客戶資產(chǎn)
（二）防范證券公司賬外經(jīng)營(yíng)
（三）對(duì)證券公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的規(guī)定
（四）對(duì)完善公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定
（五）對(duì)證券公司高管人員的監(jiān)管制度
（六）證券公司的監(jiān)管措施
二、對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的相關(guān)規(guī)定
（一）客戶賬戶實(shí)名制
（二）了解客戶的原則和適當(dāng)性原則的規(guī)定
（三）證券公司與客戶簽約時(shí)的合同講解
（四）防止從業(yè)人員直接或間接持有股票的規(guī)定
（五）不允許為客戶買空賣空的規(guī)定
三、《監(jiān)管條例》對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的相關(guān)規(guī)定
（一）明確證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位
（二）證券公司需明確對(duì)經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍并進(jìn)行監(jiān)督
（三）明確證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的責(zé)任劃分規(guī)則
（四）明確違規(guī)證券經(jīng)紀(jì)人的法律責(zé)任
（五）對(duì)證券公司在經(jīng)紀(jì)人信息查詢方面的要求
【糾錯(cuò)】
