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期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí)(2)

來源:網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間:2009-11-25

  1.題干:我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是( 。
  A:自然人
  B:事業(yè)單位
  C:境內(nèi)企業(yè)法人
  D:境外企業(yè)法人
  參考答案[C]
  2.題干:對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由( 。Q定。
  A:國(guó)家工商行政管理局
  B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
  C:中國(guó)人民銀行
  D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
  參考答案[B]
  3.題干:在我國(guó),期貨交易所不以營(yíng)利為目的,按照其章程規(guī)定實(shí)行( 。┕芾。
  A:監(jiān)督
  B:自律
  C:市場(chǎng)
  D:計(jì)劃
  參考答案[B]
  4.題干:在我國(guó),有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí),期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)( 。
  A:理事會(huì)
  B:董事會(huì)
  C:會(huì)員大會(huì)
  D:職工代表大會(huì)
  參考答案[C]
  5.題干:在我國(guó),期貨交易所會(huì)員大會(huì)由(  )召集,一般情況下每年召開一次。
  A:董事會(huì)
  B:理事會(huì)
  C:總經(jīng)理
  D:理事長(zhǎng)
  參考答案[B]
  6.題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( 。┲鞒。
  A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
  B:理事長(zhǎng)
  C:總經(jīng)理
  D:會(huì)員代表
  參考答案[B]
  7.題干:投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在(  )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。
  A:交易完成15日
  B:交易完成30日
  C:收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天
  D:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間
  參考答案[D]
  8.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,必須在更換后(  )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。
  A:3天
  B:3個(gè)工作日
  C:一周
  D:一個(gè)月
  參考答案[B]
  9.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核,發(fā)生的費(fèi)用由( 。┲Ц。
  A:期貨經(jīng)紀(jì)公司
  B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
  C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
  D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東
  參考答案[C]
  10.題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(  )。
  A:暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
  B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
  C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
  D:公開通報(bào)批評(píng)
  參考答案[C]

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