期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習（5）
來源：網(wǎng)絡(luò) 發(fā)布時間：2009-11-25
1.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是（ �。⿲ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。
A:中國期貨業(yè)協(xié)會
B:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C:中國證監(jiān)會期貨部
D:期貨交易所
參考答案[A]
2.題干:（ �。┦瞧谪洀臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》
參考答案[B]
3.題干:審查期貨公司是否透支交易，應當以（ �。闃藴�。
A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B:期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例
C:客戶實際交納的保證金
D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例
參考答案[A]
4.題干:期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由（ ）進行處理。
A:所在地期貨交易所
B:期貨業(yè)協(xié)會
C:所在機構(gòu)
D:證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)
參考答案[C]
5.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ �。�。
A:百分之六十
B:百分之八十
C:百分之二十
D:百分之四十
參考答案[A]
6.題干:我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結(jié)束后（ �。┤諆�(nèi)，每一年度結(jié)束后（ �。┤諆�(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。
A:5；10
B:10；20
C:15；30
D:7；14
參考答案[C]
7.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應報（ �。﹤浒�。
A:中國期貨業(yè)協(xié)會
B:本交易所會員大會
C:本交易所理事會
D:中國證監(jiān)會
參考答案[D]
8.題干:投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。
A:中國期貨業(yè)協(xié)會
B:期貨交易所
C:中國證監(jiān)會
D:期貨交易所會員大會
參考答案[B]
9.題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（ ）。
A:非盈利企業(yè)法人
B:非盈利民間團體
C:官方機構(gòu)
D:按其章程實行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
10.題干:在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是（ �。�
A:企業(yè)法人
B:自然人
C:會員
D:國有企業(yè)
參考答案[C]
A:中國期貨業(yè)協(xié)會
B:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C:中國證監(jiān)會期貨部
D:期貨交易所
參考答案[A]
2.題干:（ �。┦瞧谪洀臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》
參考答案[B]
3.題干:審查期貨公司是否透支交易，應當以（ �。闃藴�。
A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B:期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例
C:客戶實際交納的保證金
D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例
參考答案[A]
4.題干:期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由（ ）進行處理。
A:所在地期貨交易所
B:期貨業(yè)協(xié)會
C:所在機構(gòu)
D:證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)
參考答案[C]
5.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ �。�。
A:百分之六十
B:百分之八十
C:百分之二十
D:百分之四十
參考答案[A]
6.題干:我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結(jié)束后（ �。┤諆�(nèi)，每一年度結(jié)束后（ �。┤諆�(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。
A:5；10
B:10；20
C:15；30
D:7；14
參考答案[C]
7.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應報（ �。﹤浒�。
A:中國期貨業(yè)協(xié)會
B:本交易所會員大會
C:本交易所理事會
D:中國證監(jiān)會
參考答案[D]
8.題干:投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。
A:中國期貨業(yè)協(xié)會
B:期貨交易所
C:中國證監(jiān)會
D:期貨交易所會員大會
參考答案[B]
9.題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（ ）。
A:非盈利企業(yè)法人
B:非盈利民間團體
C:官方機構(gòu)
D:按其章程實行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
10.題干:在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是（ �。�
A:企業(yè)法人
B:自然人
C:會員
D:國有企業(yè)
參考答案[C]
【糾錯】
