2010年期貨從業(yè)資格期貨法律模擬練習(xí)（11）
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2010-06-30
期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
單選題
1.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是()。
A:職業(yè)紀(jì)律
B:專業(yè)勝任能力
C:職業(yè)品德
D:職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
2.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織()。
A:崗位培訓(xùn)
B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C:分析師培訓(xùn)
D:學(xué)歷教育
參考答案[B]
3.()是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》
參考答案[B]
4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的()原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。
A:公開、公平、公證
B:公平、公證、公信
C:公正、公開、公信
D:公開、公平、公正
參考答案[D]
5.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)()。
A:及時向主管部門報告
B:公平對待該投資者
C:及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險
D:了解投資者的投資目標(biāo)
參考答案[C]
6.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于()收取手續(xù)費。
A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B:經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)
C:證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
參考答案[B]
v判斷題
1.任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。
參考答案[錯誤]
2.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。
參考答案[錯誤]
多選題
1.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)()。
A:誠實守信
B:勤勉盡責(zé)
C:堅持公開、公平、公正原則
D:對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護期貨交易各方的合法權(quán)益
參考答案[ABCD]
2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，()的，予以公開譴責(zé)。
A:情節(jié)嚴(yán)重
B:情節(jié)較輕
C:并造成嚴(yán)重后果
D:未造成嚴(yán)重后果
參考答案[AC]
