2010年期貨從業(yè)資格考試市場基礎知識第三章習題
來源：網(wǎng)絡發(fā)布時間：2010-07-22
1、期貨交易所的性質(zhì)和主要職能是什么？
性質(zhì)：期貨交易所是專門進行標準化期貨合約買賣的場所，其性質(zhì)是不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，期貨交易所是一種具有高度系統(tǒng)性和嚴密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務組織，自身并不參與交易活動，不參與期貨價格的形成，也不擁有合約標的商品，只為期貨交易提供設施和服務。
職能：（1）提供交易場所、設施及相關(guān)服務
�。�2）制定并實施業(yè)務規(guī)則
�。�3）設計合約、安排上市
�。�4）組織和監(jiān)督期貨交易
（5）監(jiān)控市場風險
�。�6）保證合約履行
（7）發(fā)布市場信息
�。�8）監(jiān)管會員的交易行為
�。�9）監(jiān)管指定交割倉庫
2、會員制和公司制交易所有哪些不同？
會員制與公司制期貨交易所不但在設立時不同，在實際運行過程中也有明顯差別：首先，設立的目的不同；其次，承擔法律責任不同；再次，適用法律不盡相同；最后，資金來源不同。
3、結(jié)算機構(gòu)的功能有哪些？
�。�1）計算期貨交易盈虧
�。�2）擔保交易履約
�。�3）控制市場風險
4、期貨經(jīng)濟公司的性質(zhì)和設立條件是什么？
性質(zhì)：期貨經(jīng)濟機構(gòu)是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易交收取交易手續(xù)費的中介組織。其交易結(jié)果由客戶承擔。
設立條件：期貨經(jīng)濟機構(gòu)的設立必須根據(jù)有關(guān)法律、規(guī)章，按照規(guī)定程序辦理手續(xù)。公司設立前須經(jīng)政府主管部門批準，并到政府有關(guān)部門辦理登記注冊后才能開業(yè)。我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設立期貨經(jīng)濟公司必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。未經(jīng)批準，任何單位和個人不得從事期貨經(jīng)濟業(yè)務。設立期貨經(jīng)濟公司，應當符合公司法的規(guī)定，并具備下列條件：
�。�1）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；
（2）主要管理人員和業(yè)務人員必須具有期貨從業(yè)資格；
（3）有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設施；
（4）有健全的管理制度；
（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
5.期貨投機者在期貨市場上有何作用？
�。�1）投機者是期貨風險的承擔者，是套期保值者的交易對手；
�。�2）投機交易促進市場流動性，保障了期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的實現(xiàn)；
（3）適度的期貨投機能夠減緩價格波動。
6.政府監(jiān)管機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會分別在期貨市場發(fā)揮些什么作用？
政府監(jiān)管機構(gòu)的作用有：一、規(guī)定市場參與者經(jīng)營期貨業(yè)務所必需的最低資本額標準。這是保證期貨市場財務完整性、保護客戶利益的必要措施。二、規(guī)定嚴格的賬戶設立制度。政府主管部門明文規(guī)定，傭金商必須將客戶的履約保證金存款與該公司的資金分立賬戶，禁止任何形式的挪用。三、管轄交易所的有關(guān)業(yè)務活動，比如負責批準新合約的上市、審查交易所批準的會員資格、審查交易所做出的裁決等。
期貨業(yè)協(xié)會的作用有：一、負責會員的資格審查和登記工作。二、監(jiān)管已登記注冊會員的經(jīng)營情況。三、調(diào)解糾紛，協(xié)調(diào)會員關(guān)系。四、普及期貨知識、教育宣傳期貨協(xié)會的作用。
7.期貨市場上有哪些相關(guān)服務機構(gòu)？
交割倉庫、結(jié)算銀行和信息服務公司。
