2010年期貨法律法規(guī)知識點(diǎn)精選（2）
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2010-09-02
監(jiān)督管理
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取的措施
期貨投資者保障基金
期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
期貨公司違法違規(guī)時，證監(jiān)會采取的措施
高管人員違法違規(guī)時，證監(jiān)會采取的措施
期貨公司涉及重大訴訟/5日內(nèi)
法律責(zé)任
期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員較輕的違法
期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員較重的違法
期貨公司違法違規(guī)
期貨公司欺詐客戶行為
非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息
操縱期貨交易價格
交割倉庫違法違規(guī)
國有企業(yè)違反條例
境內(nèi)單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易
非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司
期貨交易管理?xiàng)l例例題
單選題
1.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警
告，同時對直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處(C)的罰款。
A.5萬元以上10萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上3萬元以下
2.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所由(B)組成。
A.一般結(jié)算會員和特別結(jié)算會員
B.結(jié)算會員和非結(jié)算會員
C.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員
D.特別結(jié)算會員和交易結(jié)算會員
判斷題
1.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。(錯)
2.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(錯)
3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(錯)
4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。(對)
多選題
1.下列(ACD)主體應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會、財(cái)政部門的規(guī)定提取、
管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。
A.期貨交易所
B.期貨投資者
C.期貨公司
D.非期貨公司結(jié)算會員
2.同時采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括(ACD)。
A.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易
B.可以買空和賣空
C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的
D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的
