期貨法律輔導(dǎo)之：任職資格條件(3)
來源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時間：2011-05-31
注：
�、� 特別規(guī)定1和特別規(guī)定2為增加內(nèi)容
�、� 除一般董事和監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人外，其余要求通過資質(zhì)測試;
�、� 要求具有期貨從業(yè)人員資格：高級管理人員、法定代表人。
10、期貨公司法定代表人：
第一，期貨公司法定代表人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格。 本辦法第十五條
第二，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當自本辦法施行之日起1年內(nèi)(即2008年7月3日之前)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。 本辦法第六十四條
11、期貨從業(yè)資格的免試(限于期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)及監(jiān)管崗位人員)：
在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
本辦法第十八條
12、期貨公司(董事、監(jiān)事和高級管理人員)任職資格禁止：
第一，《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形;
第二，因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年; →《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定
第三，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年; →《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定
第四，因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年;
第五，國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員;
第六，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年;
第七，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年;
第八，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年;
第九，中國證監(jiān)會認定的其他情形。
例題：
申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形是( )：
A、具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員
B、具有會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員
C、具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員
D、具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員
答案：ABC
