2012年監(jiān)理師考試理論與法規(guī)精講20
來源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時間：2011-09-06 16:42:14
第四節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理
一、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級標準和業(yè)務(wù)范圍
（一）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)
工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)是企業(yè)技術(shù)能力、管理水平、業(yè)務(wù)經(jīng)驗、經(jīng)營規(guī)模、社會信譽等綜合性實力指標。對工程監(jiān)理企業(yè)進行資質(zhì)管理的制度是我國政府實行市場準人控制的有效手段。
工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當按照所擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量和工程監(jiān)理業(yè)績等資質(zhì)條件申請資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，才能在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事工程監(jiān)理活動。
工程監(jiān)理企業(yè)的注冊資本不僅是企業(yè)從事經(jīng)營活動的基本條件，也是企業(yè)清償債務(wù)的保證。工程監(jiān)理企業(yè)所擁有的專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量主要體現(xiàn)在注冊監(jiān)理工程師的數(shù)量，這反映企業(yè)從事監(jiān)理工作的工程范圍和業(yè)務(wù)能力。工程監(jiān)理業(yè)績則反映工程監(jiān)理企業(yè)開展監(jiān)理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷和成效。
工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)按照等級分為甲級、乙級和丙級，按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點分為14個專業(yè)工程類別，每個專業(yè)工程類別按照工程規(guī)�；蚣夹g(shù)復(fù)雜程度又分為三個等級。工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)包括主項資質(zhì)和增項資質(zhì)。工程監(jiān)理企業(yè)如果申請多項專業(yè)工程資質(zhì)，則其主要選擇的一項為主項資質(zhì)，其余的為增項資質(zhì)。同時，其注冊資金應(yīng)當達到主項資質(zhì)標準要求，從事增項專業(yè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的注冊監(jiān)理工程師人數(shù)應(yīng)當符合專業(yè)要求。增項資質(zhì)級別不得高于主項資質(zhì)級別。
（二）業(yè)務(wù)范圍
各主項資質(zhì)等級的工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍是：甲級工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中一、二、三等工程；乙級工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中二、三等工程；丙級工程監(jiān)理企業(yè)只可監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中三等工程。甲、乙、丙級資質(zhì)監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營范圍均不受國內(nèi)地域限制。
第五節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理
一、工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動基本準則
工程監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動，應(yīng)當遵循“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準則。
（一）守法
守法，即遵守國家的法律法規(guī)。對于工程監(jiān)理企業(yè)來說，守法即是要依法經(jīng)營，主要體現(xiàn)在：
（1）工程監(jiān)理企業(yè)只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動。
工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍，是指填寫在資質(zhì)證書中、經(jīng)工程監(jiān)理資質(zhì)管理部門審查確認的主項資質(zhì)和增項資質(zhì)。核定的業(yè)務(wù)范圍包括兩方面：一是監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程類別；二是承接監(jiān)理工程的等級。
（2）工程監(jiān)理企業(yè)不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣《資質(zhì)等級證書》。
（3）建設(shè)工程監(jiān)理合同一經(jīng)雙方簽訂，即具有法律約束力，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)按照合同的約定認真履行，不得無故或故意違背自己的承諾。
（4）工程監(jiān)理企業(yè)離開原住所地承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，要自覺遵守當?shù)厝嗣裾C發(fā)的監(jiān)理法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，主動向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門備案登記，接受其指導(dǎo)和監(jiān)督管理。
（5）遵守國家關(guān)于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定。
（二）誠信
誠信，即誠實守信用。這是道德規(guī)范在市場經(jīng)濟中的體現(xiàn)。它要求一切市場參加者在不損害他人利益和社會公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在當事人之間的利益關(guān)系和當事人與社會之間的利益關(guān)系中實現(xiàn)平衡，并維護市場道德秩序。誠信原則的主要作用在于指導(dǎo)當事人以善意的心態(tài)、誠信的態(tài)度行使民事權(quán)利，承擔民事義務(wù)，正確地從事民事活動。
加強企業(yè)信用管理，提高企業(yè)信用水平，是完善我國工程監(jiān)理制度的重要保證。企業(yè)信用的實質(zhì)是解決經(jīng)濟活動中經(jīng)濟主體之間的利益關(guān)系。它是企業(yè)經(jīng)營理念、經(jīng)營責(zé)任和經(jīng)營文化的集中體現(xiàn)。信用是企業(yè)的一種無形資產(chǎn)，良好的信用能為企業(yè)帶來巨大效益。我國是世貿(mào)組織的成員，信用將成為我國企業(yè)走出去，進入國際市場的身份證。它是能給企業(yè)帶來長期經(jīng)濟效益的特殊資本。監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當樹立良好的信用意識，使企業(yè)成為講道德、講信用的市場主體。
工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當建立健全企業(yè)的信用管理制度。信用管理制度主要有：
（1）建立健全合同管理制度；
（2）建立健全與業(yè)主的合作制度，及時進行信息溝通，增強相互間的信任感；
（3）建立健全監(jiān)理服務(wù)需求調(diào)查制度，這也是企業(yè)進行有效競爭和防范經(jīng)營風(fēng)險的重要手段之一；
（4）建立企業(yè)內(nèi)部信用管理責(zé)任制度，及時檢查和評估企業(yè)信用的實施情況，不斷提高企業(yè)信用管理水平。
（04）7.企業(yè)信用是企業(yè)（ ）的集中體現(xiàn)。
A.經(jīng)營理念、經(jīng)營責(zé)任和經(jīng)營效益
B.經(jīng)營責(zé)任、經(jīng)營效益和經(jīng)營文化
C.經(jīng)營理念、經(jīng)營效益和經(jīng)營文化
D.經(jīng)營理念、經(jīng)營責(zé)任和經(jīng)營文化
（03）54.誠信是企業(yè)（ A、B、E ）的集中體現(xiàn)。
A.經(jīng)營理念
B.經(jīng)營責(zé)任
C.經(jīng)營效益
D.經(jīng)營方式
E.經(jīng)營文化
（三）公正
公正，是指工程監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理活動中既要維護業(yè)主的利益，又不能損害承包商的合法利益，并依據(jù)合同公平合理地處理業(yè)主與承包商之間的爭議。
工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正，必須做到以下幾點：
（1）要具有良好的職業(yè)道德；
（2）要堅持實事求是；
（3）要熟悉有關(guān)建設(shè)工程合同條款；
（4）要提高專業(yè)技術(shù)能力；
（5）要提高綜合分析判斷問題的能力。
（四）科學(xué)
科學(xué)，是指工程監(jiān)理企業(yè)要依據(jù)科學(xué)的方案，運用科學(xué)的手段，采取科學(xué)的方法開展監(jiān)理工作。工程監(jiān)理工作結(jié)束后，還要進行科學(xué)的總結(jié)。實施科學(xué)化管理主要體現(xiàn)在：
1.科學(xué)的方案
工程監(jiān)理的方案主要是指監(jiān)理規(guī)劃。其內(nèi)容包括：工程監(jiān)理的組織計劃；監(jiān)理工作的程序；各專業(yè)、各階段監(jiān)理工作內(nèi)容；工程的關(guān)鍵部位或可能出現(xiàn)的重大問題的監(jiān)理措施等等。在實施監(jiān)理前，要盡可能準確地預(yù)測出各種可能的問題，有針對性地擬定解決辦法，制定出切實可行、行之有效的監(jiān)理實施細則，使各項監(jiān)理活動都納入計劃管理的軌道。
2.科學(xué)的手段
實施工程監(jiān)理必須借助于先進的科學(xué)儀器才能做好監(jiān)理工作，如各種檢測、試驗、化驗儀器、攝錄像設(shè)備及計算機等。
3.科學(xué)的方法
監(jiān)理工作的科學(xué)方法主要體現(xiàn)在監(jiān)理人員在掌握大量的、確鑿的有關(guān)監(jiān)理對象及其外部環(huán)境實際情況的基礎(chǔ)上，適時、妥帖、高效地處理有關(guān)問題，解決問題要用事實說話、用書面文字說話、用數(shù)據(jù)說話；要開發(fā)、利用計算機軟件輔助工程監(jiān)理。
二、加強企業(yè)管理
強化企業(yè)管理，提高科學(xué)管理水平，是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，也是監(jiān)理企業(yè)提高市場競爭能力的重要途徑。監(jiān)理企業(yè)管理應(yīng)抓好成本管理、資金管理、質(zhì)量管理，增強法制意識，依法經(jīng)營管理。
（一）基本管理措施
重點做好以下幾方面工作：
（1）市場定位。要加強自身發(fā)展戰(zhàn)略研究，適應(yīng)市場，根據(jù)本企業(yè)實際情況，合理確定企業(yè)的市場地位，制定和實施明確的發(fā)展戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，并根據(jù)市場變化適時調(diào)整。
（2）管理方法現(xiàn)代化。要廣泛采用現(xiàn)代管理技術(shù)、方法和手段，推廣先進企業(yè)的管理經(jīng)驗，借鑒國外企業(yè)現(xiàn)代管理方法。
（3）建立市場信息系統(tǒng)。要加強現(xiàn)代信息技術(shù)的運用，建立靈敏、準確的市場信息系統(tǒng)，掌握市場動態(tài)。
（4）開展貫標活動。要積極實行IS09000質(zhì)量管理體系貫標認證工作，嚴格按照質(zhì)量手冊和程序文件的要求開展各項工作，防止貫標認證工作流于形式。貫標的作用一是能夠提高企業(yè)市場競爭能力；二是能夠提高企業(yè)人員素質(zhì)；三是能夠規(guī)范企業(yè)各項工作；四是能夠避免或減少工作失誤。
（5）要嚴格貫徹實施《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》，結(jié)合企業(yè)實際情況，制定相應(yīng)的《規(guī)范》實施細則，組織全員學(xué)習(xí)，在簽訂委托監(jiān)理合同、實施監(jiān)理工作、檢查考核監(jiān)理業(yè)績、制定企業(yè)規(guī)章制度等各個環(huán)節(jié)，都應(yīng)當以《規(guī)范》為主要依據(jù)。
（二）建立健全各項內(nèi)部管理規(guī)章制度
監(jiān)理企業(yè)規(guī)章制度一般包括以下幾方面：
1.組織管理制度
合理設(shè)置企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)和各機構(gòu)職能，建立嚴格的崗位責(zé)任制度，加強考核和督促檢查，有效配置企業(yè)資源，提高企業(yè)工作效率，健全企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系，完善制約機制。
2.人事管理制度
健全工資分配、獎勵制度，完善激勵機制，加強對員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)培養(yǎng)和職業(yè)道德教育。
3.勞動合同管理制度
推行職工全員競爭上崗，嚴格勞動紀律，嚴明獎懲，充分調(diào)動和發(fā)揮職工的積極性、創(chuàng)造性。
4.財務(wù)管理制度
加強資產(chǎn)管理、財務(wù)計劃管理、投資管理、資金管理、財務(wù)審計管理等。要及時編制資產(chǎn)負債表、損益表和現(xiàn)金流量表，真實反映企業(yè)經(jīng)營狀況，改進和加強經(jīng)濟核算。
5.經(jīng)營管理制度
制定企業(yè)的經(jīng)營規(guī)劃、市場開發(fā)計劃。
6.項目監(jiān)理機構(gòu)管理制度
7.設(shè)備管理制度
制定設(shè)備的購置辦法、設(shè)備的使用、保養(yǎng)規(guī)定等。
8.科技管理制度
制定科技開發(fā)規(guī)劃、科技成果評審辦法、科技成果應(yīng)用推廣辦法等。
9.檔案文書管理制度
制定檔案的整理和保管制度，文件和資料的使用、歸檔管理辦法等。
有條件的監(jiān)理企業(yè)，還要注重風(fēng)險管理，實行監(jiān)理責(zé)任保險制度，適當轉(zhuǎn)移責(zé)任風(fēng)險。
三、市場開發(fā)
（一）取得監(jiān)理業(yè)務(wù)的基本方式
工程監(jiān)理企業(yè)承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的表現(xiàn)形式有兩種：一是通過投標競爭取得監(jiān)理業(yè)務(wù)；二是由業(yè)主直接委托取得監(jiān)理業(yè)務(wù)。通過投標取得監(jiān)理業(yè)務(wù)，是市場經(jīng)濟體制下比較普遍的形式。我國《招標投標法》明確規(guī)定，關(guān)系公共利益安全、政府投資、外資工程等實行監(jiān)理必須招標。在不宜公開招標的機密工程或沒有投標競爭對手的情況下，或者是工程規(guī)模比較小、比較單一的監(jiān)理業(yè)務(wù)，或者是對原工程監(jiān)理企業(yè)的續(xù)用等情況下，業(yè)主也可以直接委托工程監(jiān)理企業(yè)。
（二）工程監(jiān)理企業(yè)投標書的核心
工程監(jiān)理企業(yè)向業(yè)主提供的是管理服務(wù)，因此，工程監(jiān)理企業(yè)投標書的核心是反映所提供的管理服務(wù)水平高低的監(jiān)理大綱，尤其是主要的監(jiān)理對策。業(yè)主在監(jiān)理招標時應(yīng)以監(jiān)理大綱的水平作為評定投標書優(yōu)劣的重要內(nèi)容，而不應(yīng)把監(jiān)理費的高低當作選擇工程監(jiān)理企業(yè)的主要評定標準。作為工程監(jiān)理企業(yè)，不應(yīng)該以降低監(jiān)理費作為競爭的主要手段去承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。
一般情況下，監(jiān)理大綱中主要的監(jiān)理對策是指：根據(jù)監(jiān)理招標文件的要求，針對業(yè)主委托監(jiān)理工程的特點，初步擬訂的該工程的監(jiān)理工作指導(dǎo)思想，主要的管理措施、技術(shù)措施，擬投入的監(jiān)理力量以及為搞好該項工程建設(shè)而向業(yè)主提出的原則性的建議等。
（三）工程監(jiān)理費的計算方法
1.工程監(jiān)理費的構(gòu)成
建設(shè)工程監(jiān)理費是指業(yè)主依據(jù)委托監(jiān)理合同支付給監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理酬金。它是構(gòu)成工程概（預(yù)）算的一部分，在工程概（預(yù)）算中單獨列支。建設(shè)工程監(jiān)理費由監(jiān)理直接成本、監(jiān)理間接成本、稅金和利潤四部分構(gòu)成。
（1）直接成本。直接成本是指監(jiān)理企業(yè)履行委托監(jiān)理合同時所發(fā)生的成本。主要包括：
1）監(jiān)理人員和監(jiān)理輔助人員的工資、獎金、津貼、補助、附加工資等；
2）用于監(jiān)理工作的常規(guī)檢測工器具、計算機等辦公沒施的購置費和其他儀器、機械的租賃費；
3）用于監(jiān)理人員和輔助人員的其他專項開支，包括辦公費、通訊費、差旅費、書報費、文印費、會議費、醫(yī)療費、勞保費、保險費、休假探親費等；
4）其他費用。
（2）間接成本。間接成本是指全部業(yè)務(wù)經(jīng)營開支及非工程監(jiān)理的特定開支，具體內(nèi)容包括：
1）管理人員、行政人員以及后勤人員的工資、獎金、補助和津貼；
2）經(jīng)營性業(yè)務(wù)開支，包括為招攬監(jiān)理業(yè)務(wù)而發(fā)生的廣告費、宣傳費、有關(guān)合同的公證費等；
3）辦公費，包括辦公用品、報刊、會議、文印、上下班交通費等；
4）公用設(shè)施使用費，包括辦公使用的水、電、氣、環(huán)衛(wèi)、保安等費用；
5）業(yè)務(wù)培訓(xùn)費、圖書、資料購置費；
6）附加費，包括勞動統(tǒng)籌、醫(yī)療統(tǒng)籌、福利基金、工會經(jīng)費、人身保險、住房公積金、特殊補助等；
7）其他費用。
（3）稅金。稅金是指按照國家規(guī)定，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)交納的各種稅金總額，如營業(yè)稅、所得稅、印花稅等。
（4）利潤。利潤是指工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理活動收入扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額。
2.監(jiān)理費的計算方法
監(jiān)理費的計算方法，一般由業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)協(xié)商確定。監(jiān)理費的計算方法主要有：
（1）按建設(shè)工程投資的百分比計算法。
（2）工資加一定比例的其他費用計算法。
（3）按時計算法。
（4）固定價格計算法。
（03）52.以下費用中，屬于監(jiān)理直接成本的有（A、B、C ）。
A.監(jiān)理人員工資、獎金、津貼、補助、附加工資等
B.監(jiān)理輔助人員的工資、獎金、津貼、補助、附加工資等
C.用于監(jiān)理工作的常規(guī)檢測工器具、計算機等辦公設(shè)施的購置費和其他儀器、機械的租賃費
D.業(yè)務(wù)培訓(xùn)費
E.為招標監(jiān)理業(yè)務(wù)而發(fā)生的廣告費、宣傳費、有關(guān)合同的公證費等
（四）工程監(jiān)理企業(yè)在競爭承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)中應(yīng)注意的事項
（1）嚴格遵守國家的法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定；遵守監(jiān)理行業(yè)職業(yè)道德，不參與惡性壓價競爭活動，嚴格履行委托監(jiān)理合同；
（2）嚴格按照批準的經(jīng)營范圍承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，特殊情況下，承接經(jīng)營范圍以外的監(jiān)理業(yè)務(wù)時，需向資質(zhì)管理部門申請批準；
（3）承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的總量要視本單位的力量而定，不得在與業(yè)主簽訂監(jiān)理合同后，把監(jiān)理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包給其他工程監(jiān)理企業(yè)，或允許其他企業(yè)、個人以本監(jiān)理企業(yè)的名義掛靠承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)；
（4）對于監(jiān)理風(fēng)險較大的建設(shè)工程，可以聯(lián)合幾家工程監(jiān)理企業(yè)組成聯(lián)合體共同承擔監(jiān)理業(yè)務(wù)，以分擔風(fēng)險。
