2012年期貨法律法規(guī)考點(diǎn)：期貨公司管理辦法
來源：考試大發(fā)布時(shí)間：2012-04-02
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期貨公司管理辦法
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)，加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用本辦法。
第三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。
第四條 期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。
第五條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行自律管理。
期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對保證金安全實(shí)施監(jiān)控。
第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止
第六條 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
第七條 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；（三）包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)；（四）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；（六）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（七）在近3年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；（八）其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形；來源：考試大（九）不存在中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合參股期貨公司的情形。
第八條 設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。
第九條 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。
期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 100%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。
第十條 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：（一）設(shè)立期貨公司申請書；（二）公司章程草案；（三）經(jīng)營計(jì)劃；（四）發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告；（五）擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明；（六）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；（七）場地、設(shè)備、資金證明文件；（八）律師事務(wù)所出具的法律意見書；（九）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請材料。
第十一條 按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。
第十二條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；www.Ｅxamda.CoM考試就到考試大（二）具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；（三）符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃；（五）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；（六）高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（七）不存在被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（八）不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；（九）近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制；（十）控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；（十一）控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；（十二）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十三條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：（一）金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書；（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；（三）股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件；（四）申請日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證；（五）公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告；來源：考試大（六）從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書；（七）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；（八）《高級管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；（九）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；（十）控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；（十一）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第十二條第（六）項(xiàng)、第（八）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)和第（十一）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)或者董事會(huì)決議是否合法出具的法律意見書；（十二）若存在本辦法第十二條第（九）項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格的專項(xiàng)意見書；（十三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請材料。
第十四條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。
第十五條 期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形；（三）涉及的股東符合本辦法第七條、第八條、第九條規(guī)定的條件。
第十六條 期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：（一）變更股權(quán)申請書；考試大－全國最大教育類網(wǎng)站（www.Examda.com）
（二）股東會(huì)關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；（四）變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖；（五）間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表；（六）期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說明；（七）擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議；（八）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的基本情況報(bào)告；（九）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的審計(jì)報(bào)告；（十）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東關(guān)于投資期貨公司的可行性報(bào)告和計(jì)劃；（十一）律師事務(wù)所出具的法律意見書；（十二）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第十七條 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額；（二）模擬計(jì)算的變更注冊資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（三）增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。
第十八條 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：（一）變更注冊資本申請書；（二）股東會(huì)關(guān)于變更注冊資本的決議文件；來源：考試大的美女編輯們（三）股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；（四）變更注冊資本的詳細(xì)方案；（五）模擬計(jì)算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；（六）本辦法第十六條第（四）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的材料；（七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第十九條 期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
第二十條 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：（一）變更法定代表人申請書；（二）股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；（三）擬任法定代表人任職資格證明；（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第二十一條 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第二十二條 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：（一）變更住所申請書；本文來源：考試大網(wǎng)（二）變更住所的詳細(xì)計(jì)劃；（三）擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；（四）妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告；（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第二十三條 期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；（二）申請日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；（五）擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格；（六）業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計(jì)劃相適應(yīng)；（七）具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施；（八）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第二十四條 期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：（一）設(shè)立營業(yè)部申請書；（二）擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件；（三）申請日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；（四）營業(yè)部的管理制度文本；來源：www.examda.com（五）擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明；（六）擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件；（七）營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；（八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第二十五條 期貨公司營業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格。
期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。
第二十六條 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。
期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：（一）變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書；（二）變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃；（三）對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告；（四）擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
本辦法所稱期貨公司變更營業(yè)部營業(yè)場所僅限于在中國證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所。
第二十七條 期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：（一）終止?fàn)I業(yè)部申請書；（二）擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件；（三）關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況報(bào)告；（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第二十八條 期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。
期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。
第二十九條 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：（一）停業(yè)申請書；（二）停業(yè)決議文件；（三）關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告；（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第三十條 期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。
期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)；公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。
第三十一條 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。
第三十二條 期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
