2012年期貨從業(yè)資格考試期貨法律練習(xí)題3
來源：考試吧發(fā)布時間：2012-04-10
單選題
1.投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。
A： 交易完成15日
B： 交易完成30日
C： 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天
D： 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間
參考答案[D]
2.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。
A： 3天
B： 3個工作日
C： 一周
D： 一個月
參考答案[B]
3.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。
A： 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書
B： 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C： 挪用客戶保證金
D： 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案[B]
4.期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會審批。
A： 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B： 股東大會決定解散
C： 破產(chǎn)
D： 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
判斷題
1.投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。
參考答案[正確]
2.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。
參考答案[錯誤]
多選題
1.根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ）
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行
參考答案：[AD]
2.期貨經(jīng)紀(jì)公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。
A： 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
B： 擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格
C： 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施
D： 期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度
參考答案[BCD]
