2011期貨從業(yè)考試期貨法規(guī)模擬試題及答案解析11
來源：考試吧發(fā)布時間：2012-04-10
51. 某期貨公司工作人員乙利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處（ ）年以下有期徒刑或者拘役。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：B
答題思路：《刑法》第一百六十三條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。
52. 銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處____年以下有期徒刑或者拘役，并處____罰金。（ ）
A.五；一萬元以上十萬元以下
B.五；二萬元以上二十萬元以下
C.三；二萬元以上二十萬元以下
D.三；一萬元以上十萬元以下
參考答案：B
答題思路：《刑法》第一百八十七條規(guī)定，銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。
53. 天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，笑天向天嘯公司下達了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當日買進十個單位的大豆合約。天嘯公司買進了二十個單位。則對于該超出的部分，應由（ ）承擔。
A.天嘯公司承擔
B.笑天承擔
C.天嘯與笑天同時承擔
D.該交易無效
參考答案：A
答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第（一）項規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失。
54. 客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生擴大損失。對該擴大的損失說法正確的是（ ）。
A.期貨公司不承擔責任
B.期貨公司應當承擔次要賠償責任
C.期貨公司應當承擔主要賠償責任
D.期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十
參考答案：C
答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。
55. 期貨合同當事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責任，但是該約定不得違反（ ）。
A.法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定
B.部門規(guī)章的強制性規(guī)定
C.地方性法規(guī)的強制性規(guī)定
D.司法解釋的強制性規(guī)定
參考答案：A
答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。
