法規(guī)考前仿真試題五（4）
來源：發(fā)布時(shí)間：2008-12-26
31.證券商只辦理國內(nèi)股價(jià)指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)
(A)指撥專用營運(yùn)資金五千萬
(B)實(shí)收資本額不得低于五千萬元加計(jì)證券商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)§3、§21合計(jì)數(shù)
(C)不得經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)
(D)以上皆是。
32.何種業(yè)務(wù)員可同時(shí)接受證券與期貨交易之買賣委托?
(A)具證券業(yè)務(wù)員資格者
(B)具期貨業(yè)務(wù)員資格者
(C)具證券及期貨業(yè)務(wù)員資格者
(D)以上皆非。
33.期貨商業(yè)務(wù)之經(jīng)營，應(yīng)遵守何種規(guī)定?
(A)法令
(B)章程
(C)業(yè)務(wù)規(guī)則
(D)以上皆是。
34.期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內(nèi)容，須經(jīng)由何人/中國期貨考試網(wǎng)/審核簽章?
(A)負(fù)責(zé)人
(B)經(jīng)理人
(C)業(yè)務(wù)員
(D)以上皆可。
35.有關(guān)期貨商經(jīng)紀(jì)與自營業(yè)務(wù)之規(guī)定，下列何者為非?
(A)經(jīng)紀(jì)及自營期貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)各別獨(dú)立作業(yè)
(B)業(yè)務(wù)信息不得互為流用
(C)經(jīng)紀(jì)與自營人員可兼任
(D)以上皆非。
36.依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準(zhǔn)備?
(A)期貨商從事自營業(yè)務(wù)者
(B)期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
(C)專營期貨商
(D)以上皆是。
37.期貨商依法應(yīng)按月就自營已實(shí)現(xiàn)凈利多少百分比提列買賣損失準(zhǔn)備?
(A)2%
(B)5%
(C)7%
(D)10%。
38.期貨商為因應(yīng)公司緊急資金周轉(zhuǎn)向非金融機(jī)構(gòu)借款，應(yīng)于事實(shí)發(fā)生之日起(A)二日內(nèi)
(B)三日內(nèi)
(C)五日內(nèi)
(D)十日內(nèi)，申報(bào)。
39.下列何者為期貨商業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)范圍?a.期貨交易之招攬/中國期貨考試網(wǎng)/、開戶 b.期貨交易之自行買賣 c.期貨交易之買賣分析 d. 內(nèi)部稽核
(A)a b c d
(B)b c d
(C) a b c
(D)b c 。
【期貨交易所及結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)及管理規(guī)則】
40.公司制期貨交易所應(yīng)于每年稅后盈余項(xiàng)下至少提列多少比例之特別盈余公積?
(A)20%~70%
(B)30%~80%
(C)40%~90%
(D)以上皆非
