社科院在職研究生學位論文作假行為處理暫行辦法

　　社科〔2015〕研生位字6號

　　(2015年4月9日中國社會科學院研究生院院長辦公會議審議通過)

　　章 總則

　　條 為規(guī)范學位論文管理，營造風清氣正的育人環(huán)境和求真務實的學術(shù)氛圍，嚴肅處理學位論文作假行為，根據(jù)《中華人民共和國學位條例》、《中華人民共和國高等教育法》、教育部《學位論文作假行為處理辦法》、《中國社會科學院關(guān)于處理學術(shù)不端行為的辦法》、《中國社會科學院關(guān)于加強科研學風、文風、作風建設(shè)的若干要求》、《中國社會科學院研究生院學位論文學術(shù)規(guī)范檢測暫行辦法》等規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于在該院攻讀學位的各類研究生。對申請該院學位的非學歷教育人員，其學位論文及相關(guān)申請材料涉嫌違反本辦法規(guī)定的，適用本辦法。

　　第二章 審查范圍與機構(gòu)

　　第三條 學位申請人應當自覺遵守《中華人民共和國著作權(quán)法》、《中華人民共和國專利法》等相關(guān)法律法規(guī)，遵循教育部《高等學校哲學社會科學研究學術(shù)規(guī)范》、《中國社會科學院研究生院學位論文基本要求》等學術(shù)規(guī)范，恪守學術(shù)道德和學術(shù)規(guī)范，在指導教師指導下獨立完成學位論文。出現(xiàn)下列作假情形者，依照本辦法的規(guī)定處理：

　　(一)購買、出售學位論文或者組織學位論文買賣的(包括與學位相關(guān)的申請材料);

　　(二)由他人代寫、為他人代寫學位論文或者組織學位論文代寫的;

　　(三)抄襲或剽竊他人作品和學術(shù)成果的;

　　本辦法所稱抄襲是指將他人的科研成果或論文全部或部分原樣照抄、翻譯、轉(zhuǎn)引而不說明其來源;剽竊是指將他人的學術(shù)觀點作為自己學位論文的核心觀點或主要觀點、將他人的學術(shù)成果作為自己學位論文的主要部分或?qū)嵸|(zhì)部分、將與他人合作的成果作為個人成果等行為。

　　下列情況不屬于抄襲或剽竊：有注釋的規(guī)范的引用;表現(xiàn)形式相同或相似，但確為兩個獨立的創(chuàng)作活動取得的;翻譯、評論、介紹、綜述他人作品且已注明，一般不會被誤認為自己原創(chuàng)的;借鑒采用他人的理論、方法和模型得出不同結(jié)論的;將他人作品作為研究對象進行專題研究的;其它經(jīng)導師認定或?qū)W界公認不屬于抄襲或剽竊的。

　　(四)偽造數(shù)據(jù)的。如偽造注釋或參考文獻，捏造、篡改數(shù)據(jù)和結(jié)果，提供虛假獲獎證書、論文發(fā)表證明及其他學術(shù)能力證明等;

　　(五)有其他嚴重學位論文作假行為的。如規(guī)避學術(shù)規(guī)范檢測，后記或致謝中有大段抄襲，偽造導師或?qū)＜液灻�等�?/p>

　　第四條 研究生院學位辦公室為學位論文作假行為審查的受理機構(gòu)，統(tǒng)籌負責全院學位論文作假行為處理的組織與管理，在處理學位論文作假行為方面應履行下列職責：

　　(一) 制定和解釋學位論文作假行為處理的相關(guān)規(guī)定;

　　(二) 受理對學位論文作假行為的舉報，并負責相關(guān)組織工作;

　　(三) 受理當事人的異議申訴，協(xié)調(diào)相關(guān)單位對異議申訴進行調(diào)查處理;

　　(四) 公布學位論文作假行為處理結(jié)果。

　　第五條 各教學系、教育中心學位評定委員會為學位論文作假行為的調(diào)查機構(gòu)，負責本系或本中心學位論文作假行為的調(diào)查，在處理學位論文作假行為方面應履行下列職責：

　　(一)做好學風建設(shè)和學術(shù)道德宣傳，對研究生及其指導教師進行學位論文過程管理;

　　(二)審核學位論文的真實性、原創(chuàng)性，通過審核的學位論文方可提交研究生院;

　　(三)發(fā)現(xiàn)有關(guān)人員存在違反學術(shù)道德和學術(shù)規(guī)范行為，可能造成學位論文作假的，應及時采取適當措施;

　　(四)對涉嫌作假的學位論文組織調(diào)查，提出處理建議，報研究生院學位辦公室并接受研究生院學位評定委員會的質(zhì)詢。

　　第六條 研究生院學位評定委員會為學位論文作假行為的認定與處理機構(gòu);當事人若為在校生，由院長辦公會議決定給予相應處分。

　　第三章 審查程序與處理

　　第七條 有下列情形之一的，應啟動學位論文作假行為處理的調(diào)查程序：

　　(一)在評閱階段，專家懷疑存在作假行為的;

　　(二)在答辯階段，答辯委員會懷疑存在作假行為的;

　　(三)在學術(shù)規(guī)范檢測中，發(fā)現(xiàn)全文復制率嚴重超標或懷疑存在學位論文作假行為的;

　　(四)授予學位后的各級論文抽查中，發(fā)現(xiàn)存在作假行為的;

　　(五)他人舉報存在作假行為并提供詳實證據(jù)材料的;

　　(六)通過其他方式發(fā)現(xiàn)學位論文存在作假行為的。

　　第八條 研究生院學位辦公室接到學位論文作假行為舉報后，在2個工作日內(nèi)核實舉報材料，上報研究生院領(lǐng)導，確定下一步工作安排。

　　第九條 相關(guān)教學系、教育中心在接到研究生院的調(diào)查通知后，應于5個工作日內(nèi)啟動本單位學位評定委員會進行調(diào)查鑒定，也可以聘請專家組成專門機構(gòu)或者委托第三方對學位論文作假行為進行調(diào)查鑒定。必要時，研究生院將另行組織相關(guān)學科的專家，組成不少于5人的鑒定小組進行獨立調(diào)查。

　　第十條 調(diào)查機構(gòu)應本著實事求是、嚴謹認真的態(tài)度對學位論文作假行為進行調(diào)查，必要時可以通知當事人前來接受調(diào)查。當事人不接受調(diào)查的，調(diào)查機構(gòu)可以根據(jù)相關(guān)材料直接鑒定。

　　第十一條 相關(guān)教學系、教育中心應在60天內(nèi)完成調(diào)查工作，若調(diào)查認為確實存在作假行為，由系學位評定委員會形成初步處理意見，向研究生院學位辦公室報送書面鑒定報告并提交全部證據(jù)材料。鑒定報告的內(nèi)容應當包括調(diào)查對象、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查過程、主要事實與證據(jù)和初步處理意見。

　　第十二條 研究生院學位評定委員會對作假行為核查情況做出處理決定前，學位辦公室將相關(guān)情況告知當事人并聽取當事人的陳述和申辯。

　　第十三條 學位申請人員的學位論文出現(xiàn)購買、由他人代寫、剽竊或者偽造數(shù)據(jù)等作假情形的，研究生院將取消其學位申請資格，并可給予開除學籍處分;若為有工作單位的學位申請人，除給予上述處分外，還將通報其所在工作單位。

　　已通過答辯還未獲得學位的，答辯無效，不授予學位;已經(jīng)獲得學位的，研究生院將依法撤銷其學位，并注銷學位證書。

　　取消學位申請資格或者撤銷學位的處理決定將向社會公布。從做出處理決定之日起至少3年內(nèi)，各學位授予單位不得再接受其學位申請。

　　第十四條 為他人代寫學位論文、出售學位論文或者組織學位論文買賣、代寫的人員，屬于在讀學生的，研究生院將給予開除學籍處分;屬于研究生院的教師和其他工作人員的，可給予開除處分或者解除聘任合同。

　　第十五條 根據(jù)教育部等部委的明確規(guī)定，指導教師是研究生培養(yǎng)的責任人，負有對研究生進行學科前沿引導、科研方法指導和學術(shù)規(guī)范教導的責任。指導教師應當對學位申請人的學位論文研究和撰寫過程予以指導，對學位論文的全部內(nèi)容認真審閱，對學位論文是否由其獨立完成進行審查。對不符合要求的論文，不得推薦參加論文評閱和答辯。

　　指導教師所指導的學位論文被認定有作假行為的，其在校生的學位論文全部實行匿名評閱，相關(guān)經(jīng)費由導師負責;所指導的學位論文累計兩次被認定有作假行為的，暫停招生資格一年;累計次數(shù)達兩次以上者，取消其各類招生資格。

　　第十六條 研究生院將學位論文審查情況納入對教學系、教育中心等研究生培養(yǎng)部門的年度考核內(nèi)容。多次出現(xiàn)學位論文作假或者學位論文作假行為影響惡劣的，研究生院將予以通報批評，并責令限期整改，減少或者暫停其相應學科、專業(yè)的招生計劃;經(jīng)整改仍無法達到要求者，視為不能保證所授學位的學術(shù)水平，將撤銷學位授權(quán)。

　　第十七條 處理決定書將送交當事人本人，由當事人本人簽收。當事人拒絕簽收或因特殊情況不能簽收的，由送達工作人員(至少2人)記錄在案，視同送達。與此同時，已獲得學位的當事人應繳回學位證書，若拒絕繳回或因特殊情況不能繳回，研究生院將通報注銷。

　　當事人對處理決定不服的，可在接到處理決定后的10天內(nèi)提供書面意見和證據(jù)向研究生院提出申訴，逾期不予受理。受理后，研究生院對申訴材料進行審核，如證據(jù)不足，維持原處理決定;如證據(jù)確鑿，應組織不少于5人的專家組進行復查，通過論證給出復查結(jié)論;研究生院學位評定委員會根據(jù)復查結(jié)論作出維持或撤銷原處理的決定。

　　當事人對復查后的決定仍有異議的，可根據(jù)《行政復議法》和《行政訴訟法》，在接到復查決定后的60天內(nèi)向省級教育行政部門申請行政復議或者提起行政訴訟，但不停止處理決定的執(zhí)行。

　　第四章 附則

　　第十八條 有下列情形之一的，從重或加重處理：

　　(一)偽造、銷毀、藏匿證據(jù)的;

　　(二)阻止他人舉報或提供證據(jù)的;

　　(三)干擾、妨礙調(diào)查核實的;

　　(四)打擊、報復舉報人的;

　　(五)有其他惡劣影響行為的。

　　第十九條 在受理舉報和調(diào)查過程中，將采取適當措施，保護舉報人、證人、指導教師和被舉報人的合法權(quán)益。

　　第二十條 在調(diào)查鑒定時，被調(diào)查學生的導師及其他利害關(guān)系人應予回避。舉報人和被舉報人有權(quán)申請有關(guān)人員回避。

　　第二十一條 在研究生院做出處理決定前，一切程序和資料均需保密，所有涉及人員不得泄露調(diào)查和處理情況。

　　第二十二條 學位論文作假行為處理結(jié)束后的30天內(nèi)，將通過“學位論文作假行為處理備案信息平臺”報教育部學位管理與研究生教育司備案。

　　第二十三條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實施。