09年期貨首次法規(guī)考前押題單選三
來(lái)源：發(fā)布時(shí)間：2009-05-06
21. 貨商未經(jīng)主管機(jī)關(guān)許可，擅自派出業(yè)務(wù)員赴南部設(shè)立「辦事處」招攬客戶(hù)開(kāi)戶(hù)交易，依法應(yīng)處以：
（A）7年以下有期徒刑，300萬(wàn)元罰金
（B）5年以下有徒刑，240萬(wàn)元罰金
（C）1年以下有期徒刑，180萬(wàn)元罰金
（D）12萬(wàn)元以上，60萬(wàn)元以下罰鍰
22. 依期貨交易法施行細(xì)則，下列何者為「非必要交易」？
（A）為客戶(hù)進(jìn)行全權(quán)委托交易
（B）當(dāng)日沖銷(xiāo)之比例過(guò)高
（C）受托從事未經(jīng)公告之國(guó)外期貨交易種類(lèi)
（D）以上皆是
23. 杠桿保證金交易之事業(yè)系由何者經(jīng)營(yíng)？
（A）期貨商
（B）杠桿交易商
（C）期貨服務(wù)事業(yè)
（D）期貨顧問(wèn)事業(yè)
24. 依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨自營(yíng)商之最低實(shí)收資本額為
（A）五千萬(wàn)
（B）二億
（C）四億
（D）六億
25. 本國(guó)證券商若僅兼營(yíng)國(guó)內(nèi)股價(jià)指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，則其指撥專(zhuān)用營(yíng)運(yùn)資金為新臺(tái)幣
（A）一千五百萬(wàn)元
（B）五千萬(wàn)元
（C）一億元
（D）二億元
26. 依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，綜合期貨商(經(jīng)紀(jì)＋自營(yíng))之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為
（A）1人
（B）3人
（C）6人
（D）無(wú)限制
27. 依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交？
（A）現(xiàn)金
（B）政府債券
（C）股票
（D）金融債券
28. 本國(guó)證券商兼營(yíng)期貨之資金稱(chēng)之為
（A）最低實(shí)收資本額
（B）指撥營(yíng)運(yùn)資金
（C）以上皆是
（D）以上皆非
29. 期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營(yíng)業(yè)或財(cái)產(chǎn)，應(yīng)
（A）申報(bào)主管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
（B）事先申報(bào)
（C）事實(shí)發(fā)生后五日內(nèi)申報(bào)
（D）不必申報(bào)
30. 依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機(jī)關(guān)之營(yíng)業(yè)許可，作為何項(xiàng)之宣傳或保證？
（A）營(yíng)業(yè)能力
（B）財(cái)務(wù)健全
（C）以上皆是
（A）7年以下有期徒刑，300萬(wàn)元罰金
（B）5年以下有徒刑，240萬(wàn)元罰金
（C）1年以下有期徒刑，180萬(wàn)元罰金
（D）12萬(wàn)元以上，60萬(wàn)元以下罰鍰
22. 依期貨交易法施行細(xì)則，下列何者為「非必要交易」？
（A）為客戶(hù)進(jìn)行全權(quán)委托交易
（B）當(dāng)日沖銷(xiāo)之比例過(guò)高
（C）受托從事未經(jīng)公告之國(guó)外期貨交易種類(lèi)
（D）以上皆是
23. 杠桿保證金交易之事業(yè)系由何者經(jīng)營(yíng)？
（A）期貨商
（B）杠桿交易商
（C）期貨服務(wù)事業(yè)
（D）期貨顧問(wèn)事業(yè)
24. 依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨自營(yíng)商之最低實(shí)收資本額為
（A）五千萬(wàn)
（B）二億
（C）四億
（D）六億
25. 本國(guó)證券商若僅兼營(yíng)國(guó)內(nèi)股價(jià)指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，則其指撥專(zhuān)用營(yíng)運(yùn)資金為新臺(tái)幣
（A）一千五百萬(wàn)元
（B）五千萬(wàn)元
（C）一億元
（D）二億元
26. 依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，綜合期貨商(經(jīng)紀(jì)＋自營(yíng))之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為
（A）1人
（B）3人
（C）6人
（D）無(wú)限制
27. 依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交？
（A）現(xiàn)金
（B）政府債券
（C）股票
（D）金融債券
28. 本國(guó)證券商兼營(yíng)期貨之資金稱(chēng)之為
（A）最低實(shí)收資本額
（B）指撥營(yíng)運(yùn)資金
（C）以上皆是
（D）以上皆非
29. 期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營(yíng)業(yè)或財(cái)產(chǎn)，應(yīng)
（A）申報(bào)主管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
（B）事先申報(bào)
（C）事實(shí)發(fā)生后五日內(nèi)申報(bào)
（D）不必申報(bào)
30. 依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機(jī)關(guān)之營(yíng)業(yè)許可，作為何項(xiàng)之宣傳或保證？
（A）營(yíng)業(yè)能力
（B）財(cái)務(wù)健全
（C）以上皆是
【糾錯(cuò)】
