09年期貨首次法規(guī)考前押題單選四
來源：發(fā)布時間：2009-05-06
31. 有關期貨商經紀與自營業(yè)務之規(guī)定，下列何者為非？
（A）經紀及自營期貨業(yè)務者，應各別獨立作業(yè)
（B）業(yè)務信息不得互為流用
（C）經紀與自營人員可兼任
（D）以上皆非
32. 依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列買賣損失準備？
（A）期貨商從事自營業(yè)務者
（B）期貨商從事經紀業(yè)務
（C）專營期貨商
（D）以上皆是
33. 依「期貨商管理規(guī)則」之規(guī)定，期貨商得接受下列何種人之開戶？
（A）年齡十八歲者
（B）受破產之宣告未經復權者
（C）期貨主管機關職員
（D）曾因違背期貨交易契約已滿三年者
34. 依「期貨交易所設立標準」之規(guī)定，期貨交易所之設立保證金為
（A）二十億元
（B）十億元
（C）二億元
（D）五千萬元
35. 下列何者屬期貨交易所業(yè)務人員專屬之業(yè)務范圍？
（A）期貨交易之招攬、開戶、受托、執(zhí)行或結算交割
（B）期貨交易契約之設計與研究
（C）期貨交易之自行買賣、結算交割
（D）期貨交易之全權委托。
36. 何項業(yè)務為期貨結算機構業(yè)務員不可能從事之業(yè)務？
（A）期貨交易之全權委托
（B）結算會員或期貨商財務、業(yè)務之查核
（C）期貨集中交易市場之監(jiān)視、結算、交割、保證金與權利金之作業(yè)及風險控管（D）期貨結算、交割之計算機作業(yè)及信息管理
37. 期貨交割結算基金應繳交之主體為何？
（A）結算機構
（B）結算會員
（C）同業(yè)公會
（D）主管機關
38. 期貨交易人于期貨交易輔助人處簽訂受托契約后，輔助人應將該契約
（A）立即妥善保存
（B）送交法院公證
（C）送交委任期貨商確認并簽章
（D）送交期貨交易所確認并簽章
39. 受理及執(zhí)行期貨交易委托時，應同步錄音
（A）1（B）2（C）3（D）4°
有關期貨商業(yè)務輔助人執(zhí)行業(yè)務之過程，何者為非？1.期貨商業(yè)務輔助人應對受托契約中該約款予以確認并簽章2.客戶須于金融機構開設專戶3.接受委托時，應填具買賣委托書4.輔助人之內部人開戶交易時，其執(zhí)行程序得優(yōu)于其它客戶同種類之委托
40. 每委任一家期貨商業(yè)務輔助人或其分支機構，委任期貨商應依規(guī)定，繳存
（A）設立保證金
（B）營業(yè)保證金
（C）交割結算基金
（D）違約損失準備
