2009年證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷講義：第六章（1）
來(lái)源：網(wǎng)絡(luò) 發(fā)布時(shí)間：2009-11-17
第六章第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員行為規(guī)范
一、境外證券市場(chǎng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)督管理
（一）美國(guó)
（二）香港
二、我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的監(jiān)督管理
（一）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)與管理
1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員必須取得從業(yè)資格
2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)與管理
3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的誠(chéng)信信息管理
（二）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的行為規(guī)范
（三）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的違規(guī)處罰
1、自律組織的紀(jì)律處分
2、行政處罰
3、刑事處罰
【糾錯(cuò)】
