期貨法律全真模擬試題二(6)
來源：網(wǎng)絡發(fā)布時間：2010-02-06
16.期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備( )條件。
A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
B: 擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格
C: 擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施
D: 期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度
參考答案[BCD]
17.人民法院審理( )案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。
A: 期貨合同糾紛
B: 期貨侵權糾紛
C: 期貨違約糾紛
D: 無效的期貨交易合同糾紛
參考答案[BD]
18.期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有( )。
A: 遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B: 遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程
C: 建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度
D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管
參考答案[ABCD]
19.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括( )。
A: 身體狀況良好
B: 誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德
C: 有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗
D: 取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
20.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：( )
A.期貨交易所的高級管理人員
B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員
C.在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員
D.從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員
參考答案：[AC]
21.下列關于“居間人”的相關表述正確的是( )。
A: 居間人可以是公民也可以是法人
B: 只能接受客戶的委托
C: 期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬
D: 居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任
參考答案[ACD]
22.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：( )
A.期貨經(jīng)紀公司
B.期貨交易廳
C.持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)
D.期貨咨詢機構
參考答案：[ABCD]
23.參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件()。
A.年滿18周歲
B.具有完全民事行為能力
C.具有大專以上文化程度
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
參考答案：[ABD]
24.期貨交易所章程中應當載明的事項包括( )。
A: 設立目的和職能
B: 名稱、住所和營業(yè)場所
C: 注冊資本及其構成
D: 對會員的紀律處分
參考答案[ABCD]
25.期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括( )。
A: 會員資格的取得條件和程序
B: 會員資格的變更條件和程序
C: 對會員的監(jiān)督管理
D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
26.首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權()。
A: 參加或列席與其履職相關的會議
B: 查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料
C: 了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
D: 否決期貨公司董事會決議
參考答案[ABC]
27.首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括( )。
A: 監(jiān)管談話
B: 出具警示函
C: 責令更換
D: 認定為不適當人選
參考答案[ABCD]
28.關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。
A: 經(jīng)紀公司不得混碼交易
B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果
C: 期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案
D: 經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
參考答案[ABC]
29.期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制( )，并及時公布。
A: 周報表
B: 月報表
C: 季度報表
D: 年報表
參考答案[ABD]
30.全面結算會員與非結算會員簽訂結算協(xié)議，包括下列內容：()
A: 保證金標準
B: 結算流程
C: 協(xié)議變更和解除
D: 爭議處理方式
參考答案[ABCD]
