期貨法律全真模擬試題二(7)
來源：網絡發(fā)布時間：2010-02-06
31.下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是()。
A: 注冊資本不低于人民幣1億元
B: 申請日前3個會計年度，至少1年盈利
C: 每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元
D: 控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元
參考答案[ACD]
32.期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()
A: 出具警示函
B: 對公司高管人員進行監(jiān)管談話
C: 責令公司增加內部合規(guī)調查的頻率
D: 提請董事會，撤銷高管人員職務
參考答案[ABC]
33.下列表述中，( )是正確的。
A: 期貨經紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會
B: 期貨經紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會
C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理
D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經紀公司進行自律性管理
參考答案[AD]
34.我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務。
A: 投資基金
B: 經紀業(yè)務
C: 咨詢、培訓
D: 自營
參考答案[BC]
35.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以( )代為承擔違約責任
A.客戶保證金 B.風險準備金
C.自有資金 D.客戶準備金
答案：[BC]
36. 非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對( )的持倉強行平倉。
A.非結算會員 B.特別結算會員
C.非結算會員客戶 D.特別結算會員客戶
答案：[AC]
37.( )應當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。
A.全面結算會員期貨公司 B.交易結算會員期貨公司
C.特別結算會員期貨公司 D.一般結算會員期貨公司
答案：[ABC ]
38. 期貨公司被期貨交易所( )，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告
A.接納為會員 B.暫停會員資格
C.終止會員資格 D.要求追加保證金
答案：[ABC ]
39. 全面結算會員期貨公司應當平等對待( )，防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。
A. 本公司客戶 B.非結算會員期貨公司
C. 非結算會員期貨公司客戶 D.特別結算會員期貨公司
答案：[ABC ]
40.從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：()
A: 人民幣9000萬元
B: 客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%
C: 人民幣3000萬元
D:其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%
參考答案[AB]
41.證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：()
A: 介紹業(yè)務的范圍
B: 介紹業(yè)務對接規(guī)則
C: 違約責任
D: 客戶投訴的接待處理方式
參考答案[ABCD]
42.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：()
A: 申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B: 全資擁有或者控股一家期貨公司
C: 具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
D:配備必要的業(yè)務人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員
參考答案[ABC]
43.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當( )。
A: 誠實守信
B: 勤勉盡責
C: 堅持公開、公平、公正原則
D: 對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益
參考答案[ABCD]
44.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，( )的，予以公開譴責。
A: 情節(jié)嚴重
B: 情節(jié)較輕
C: 并造成嚴重后果
D: 未造成嚴重后果
參考答案[AC]
45.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項:( )
A.非結算會員名單及其變化情況;
B.金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況;
C.金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
答案：[A BCD]
