期貨從業(yè)資格考試期貨法律歷年真題（13）
來源：網絡發(fā)布時間：2010-06-12
1.題干:申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。
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2.題干:中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協會通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式，對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。
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3.題干:國家外匯管理局負責監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務保證金帳戶和境內期貨外匯專戶。
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4.題干:期貨經紀公司工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。
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5.題干:期貨經紀公司財務部門負責人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構比照期貨經紀公司總經理、副總經理的任職條件和有關程序予以核準。
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6.題干:全權委托指期貨經紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。
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7.題干:期貨經紀公司內部控制制度的目標是使期貨經紀公司的運作更加規(guī)范，經營更加高效，內部控制更加嚴密。
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8.題干:投資者的財務狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前不應當了解。
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9.題干:各期貨經紀公司必須按照《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》的要求，設立運作靈活、控制有效的內部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風險點的內部控制機制。
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10.題干:期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。
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11.題干:期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的，根據損失大小來決定是否承擔責任。
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12.題干:任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經營機構造成損失的都應當承擔相應責任。
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13.題干:期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由證監(jiān)會派出機構處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協會通報。
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14.題干:期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由所在機構交期貨業(yè)協會處理。
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15.題干:期貨經營機構發(fā)現所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當作出處理，并在10個工作日內向中國期貨業(yè)協會報告。
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