期貨從業(yè)考試法律法規(guī)往年試題（1）
來源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時間：2011-01-06
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單項(xiàng)選擇題
1.
題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（ �。�。
A:不承擔(dān)責(zé)任
B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%
D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案[D]
2.
題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ ）施行。
A:2003年7月1日
B:2003年7月10日
C:2003年6月31日
D:2003年7月31日
參考答案[A]
3.
題干:中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（ �。┲贫取�
A:配額
B:依法征稅
C:許可證
D:審核
參考答案[C]
4.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（ �。�
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
參考答案[B]
5.
題干:（ �。⿲ζ谪浭袌鰧�(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A:中國期貨業(yè)協(xié)會
B:中國證監(jiān)會
C:中國證券業(yè)協(xié)會
D:期貨交易所
參考答案[B]
6.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。
A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書
B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C:挪用客戶保證金
D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險
參考答案[B]
7.來源：
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B:股東大會決定解散
C:破產(chǎn)
D:因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.
題干:直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（ �。�
A:自然人
B:國有企業(yè)
C:投機(jī)客戶
D:期貨交易所會員
參考答案[D]
9.
題干:期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（ �。┻M(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A:客戶代表
B:公司的交易部經(jīng)理
C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D:出市代表
參考答案[D]
10.
題干:我國的期貨交易必須在（ �。﹥�(nèi)進(jìn)行。
A:期貨交易所
B:商品交易市場
C:商品產(chǎn)地
D:買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
11.
題干:我國期貨交易所會員必須是（ �。�。
A:自然人
B:事業(yè)單位
C:境內(nèi)企業(yè)法人
D:境外企業(yè)法人
參考答案[C]
12.
題干:對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（ �。Q定。
A:國家工商行政管理局
B:中國證監(jiān)會
C:中國人民銀行
D:中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案[B]
13.
題干:在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。
A:監(jiān)督
B:自律
C:市場
D:計(jì)劃
參考答案[B]
14.
題干:在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（ �。�。
A:理事會
B:董事會
C:會員大會
D:職工代表大會
參考答案[C]
15.
題干:在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。
A:董事會
B:理事會
C:總經(jīng)理
D:理事長
參考答案[B]
16.
題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（ �。┲鞒�。
A:中國證監(jiān)會
B:理事長
C:總經(jīng)理
D:會員代表
參考答案[B]
17.
題干:投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ �。﹥�(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。
A:交易完成15日
B:交易完成30日
C:收到結(jié)算報告的當(dāng)天
D:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間
參考答案[D]
18.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明原因。
A:3天
B:3個工作日
C:一周
D:一個月
參考答案[B]
19.
題干:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（ �。┲Ц丁�
A:期貨經(jīng)紀(jì)公司
B:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C:中國證監(jiān)會
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東
參考答案[C]
20.
題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（ �。�
A:暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月
B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D:公開通報批評
參考答案[C]
