期貨法律 學(xué)習(xí)輔導(dǎo)之：風(fēng)險監(jiān)管指標標準
來源：環(huán)球教育網(wǎng)發(fā)布時間：2011-10-12
1、期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標標準： <script language="javascript" src="../../lesson.asp?top=702&up=1801" type="text/javascript"></script> <script language="javascript" src="../../js/702-1801.js" type="text/javascript"></script>
(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元;其中：
第一，期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。
第二，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元;
第三，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元，并且不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%。
(二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%;
(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元;
(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;
(五)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;
(六)負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;
(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。
本辦法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條
2、風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準：
第一，規(guī)定“不得低于”一定標準的指標，預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%;
第二，規(guī)定“不得高于”一定標準的指標，預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%。
本辦法第二十三條
例題：
1、期貨公司的凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的( )
A、百分之五 B、百分之六
C、百分之七 D、百分之八
答案：B
2、中國證監(jiān)會規(guī)定不得低于一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的( )
A、120% B、130%
C、150% D、160%
答案：A
