期貨法律 學(xué)習(xí)輔導(dǎo)之：監(jiān)督管理(1)
來源：環(huán)球教育網(wǎng)發(fā)布時間：2011-10-12
17、期貨公司的年度報告、月度報告：
第一，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料。
第二，董事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當對年度報告簽署確認意見;
第三，法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人和財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。
本辦法第七十七條
18、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可要求下列對象報送相關(guān)的資料：
第一，期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員;
第二，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人;
第三為期貨公司提供服務(wù)的中介服務(wù)機構(gòu)。
本辦法第七十八條
19、期貨公司的備案、報告制度：
(一)期貨公司股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人從事期貨交易的報告：
期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。
本辦法第七十九條
(二)期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：
第一，變更名稱、公司章程;
第二，發(fā)生本辦法第十四條即本簡要第6點第(一)項規(guī)定以外的股權(quán)變更;
第三，作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;
第四，任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更;
第五，被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;
第六，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
本辦法第八十條
(三)發(fā)生影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
(四)聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司更換會計師事務(wù)所。
本辦法第八十一條
20、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查
(一)可實施現(xiàn)場檢查。檢查人員不得少于2人。
本辦法第八十四條
