期貨法律 學(xué)習(xí)輔導(dǎo)之：公司治理(1)
來(lái)源：環(huán)球教育網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2011-10-12
10、期貨公司和控股股東、實(shí)際控制人關(guān)系：
(一)期貨公司與其控股股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。
本辦法第三十四條
(二)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免有關(guān)人員，或者非法干預(yù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。
(三)期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
(四)期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：
第一，占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng);
第二，直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng);
第三，股東未按照出資比例行使表決權(quán);
第四，有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。
本辦法第九十條
11、期貨公司組織運(yùn)營(yíng)
(一)期貨公司股東會(huì)
每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。
期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。
本辦法第三十五條
(二)董事會(huì)
董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)兩次會(huì)議。 本辦法第三十八條
(三)獨(dú)立董事
具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。
獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。
本辦法第四十條
(四)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事。
本辦法第四十一條
(五)法定代表人：規(guī)定法定代表人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。
(六)首席風(fēng)險(xiǎn)官
期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。
本辦法第四十三條
