期貨法律 輔導講義：業(yè)務規(guī)則
來源：環(huán)球教育網(wǎng)發(fā)布時間：2011-10-12
為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務：
第一，取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。
第二，取得全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。
本辦法第十五條、第十六條
全面結(jié)算會員和非結(jié)算會員：
第一，全面結(jié)算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。全面結(jié)算會員期貨公司應當為每個非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門賬戶，明細核算。 本辦法第二十一條
第二，全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。
非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。 本辦法第二十三條
第三，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金。該保證金不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準。 本辦法第二十五條
第四，非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉。
期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應當禁止其開倉。本辦法第三十四條、第三十六條
第五，非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任;保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應追償權(quán)。 本辦法第三十七條
第六，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。 本辦法第三十二條
(限倉制度，是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。)
第七，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 本辦法第二十七條
第八，除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：
(一) 依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金;
(二) 收取非結(jié)算會員應當交存的保證金;
(三) 收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用;
(四) 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
本辦法第二十八條
例題：
取得全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為( )辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。
A、客戶 B、非結(jié)算會員
C、結(jié)算會員 D、特別結(jié)算會員
答案：AB
見本簡要第9點：
9、為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務：
第一，取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。 第二，取得全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。
