2012年期貨從業(yè)考試基礎(chǔ)知識第二章復(fù)習(xí)指導(dǎo)(一)
來源：考試吧發(fā)布時間：2012-04-10
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第二章 期貨市場組織結(jié)構(gòu)
第一節(jié) 期貨交易所
第二節(jié) 期貨結(jié)算機構(gòu)
第三節(jié) 期貨中介機構(gòu)
第四節(jié) 期貨投資者
重點：期貨交易所、結(jié)算機構(gòu)、期貨公司的職能和作用；會員制、公司制的具體內(nèi)容；期貨投資者特點。
期貨市場的組織結(jié)構(gòu)由四部分組成：
a） 提供集中交易場所的期貨交易所
b） 提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機構(gòu)
c） 提供代理交易服務(wù)的期貨公司
d） 進行期貨交易的投資者
第一節(jié) 期貨交易所
1.性質(zhì)與職能
性質(zhì)：期貨交易所是專門進行標(biāo)準(zhǔn)化合約買賣的場所。高度系統(tǒng)化和嚴密性，高度組織化和規(guī)范化
交易所不得直接或者間接參加期貨交易活動、不參與期貨價格形成、也不擁有標(biāo)的商品，只為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。
中國有四家交易所：上海、大連、鄭州和中國金融期貨交易所
職能：
1. 提供交易場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)；
2. 制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則；
3. 設(shè)計合約、安排合約上市；
4. 組織和監(jiān)督期貨交易；
5. 監(jiān)控市場風(fēng)險；
6. 發(fā)布市場信息；
2.組織結(jié)構(gòu)――會員制和公司制
會員制：會員制期貨交易所由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費，作為注冊資本。繳納會員資格費是取得會員資格的基本條件之一，這不是投資行為。權(quán)利機構(gòu)是會員大會，常設(shè)機構(gòu)是會員大會選舉產(chǎn)生的理事會。會員制期貨交易所是實行自律性管理的非營利性的會員制法人。
1、會員構(gòu)成。分：自然人（歐美）/法人，全權(quán)/專業(yè)，結(jié)算/非結(jié)算等等
2、會員資格。分：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份，接收發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓，依據(jù)期貨交易所的規(guī)則，在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格。
3、會員的權(quán)利和義務(wù)。參加會員大會，行使表決權(quán)、申訴權(quán)；在交易所進行期貨交易，使用交易所設(shè)施；獲得相關(guān)信息和服務(wù)；按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時會員大會。
4、機構(gòu)設(shè)置：
會員大會—由全體會員組成，最高權(quán)力機構(gòu)。
理事會—經(jīng)會員大會選舉產(chǎn)生的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。理事長1人，副理事長若干，由理事會選舉和任免，還有若干政府管理部門委任的非會員理事。（發(fā)號施令為主，具體操作由總經(jīng)理來實施）
專業(yè)委員會—理事會下設(shè)若干專業(yè)委員會：會員資格審查委員會、交易規(guī)則委員會、交易行為管理委員會、合約規(guī)范委員會、新品質(zhì)委員會、業(yè)務(wù)委員會、仲裁委員會。
5、管理架構(gòu)：總經(jīng)理、副總經(jīng)理，相關(guān)的交易、交割、研究發(fā)展、市場開發(fā)、財務(wù)等部門。
公司制：通常由若干股東共同出資組建，以營利為目的，股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓，盈利來自從交易所進行的期貨交易中收取的各種費用。不參與合約標(biāo)的物的買賣。交易所在交易中完全中立。英國以及英聯(lián)邦國家的期貨交易所一般都是公司制交易所。
