2012年期貨從業(yè)資格考試考前練習及答案解析2
來源：考試吧發(fā)布時間：2012-04-17
多選題
1.發(fā)生下列哪些重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告？（ ）
A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為
B.期貨交易所涉及占其凈資產10%以上的訴訟
C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策
D.期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟
答案：ABCD.
解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第103條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告：（1）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；（2）期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟；（3）期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策；（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
2、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取哪些必要的風險處置措施？（ ）。
A.暫停交易
B.延遲開市
C.提前閉市
D.以上都正確
答案：ABCD.
解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第105條規(guī)定，中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。
3.中國證監(jiān)會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施的，經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應當在哪些方面予以配合？（ ）
A.限制會員資金劃轉
B.限制會員開倉
C.移倉
D.強行平倉
答案：ABCD.
解析：中國證監(jiān)會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施的，經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應當在限制會員資金劃轉、限制會員開倉、移倉和強行平倉等方面予以配合。
判斷題
1.經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。（ ）
答案：√。
2.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱的資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金；負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益。（ ）
答案：√。
3、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。
答案：正確
4、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會。（ ）
答案：√
5、期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。（ ）
答案：√
