證券經(jīng)紀(jì)人基礎(chǔ)（考試試題二）2
來(lái)源：發(fā)布時(shí)間：2009-05-22
不定項(xiàng)選擇題（以下4小題給出的選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）61．證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足（ ）。（1分）
A．很容易變現(xiàn)
B．變現(xiàn)的交易成本極小
C．變現(xiàn)的成本較大
D．本金保持相對(duì)穩(wěn)定
62．宏觀經(jīng)濟(jì)影響股價(jià)的特點(diǎn)是（ ）。
A．波及范圍大
B．干擾程度深
C．作用機(jī)制復(fù)雜
D．股價(jià)波動(dòng)幅度較大
63．公司證券包括（ ）。
A．股票
B．公司債券
C．商業(yè)票據(jù)
D．金融證券
64．股票是（ ）憑證，債券是（ ）憑證。
A．所有權(quán)
B．所有權(quán)
C．債權(quán)
D．管理權(quán)
65．品種結(jié)構(gòu)構(gòu)成主要有（ ）。
A．股票市場(chǎng)
B．債券市場(chǎng)
C．基金市場(chǎng)
D．衍生品市場(chǎng)
66．機(jī)構(gòu)投資者包括（ ）。
A．政府機(jī)構(gòu)
B．金融法機(jī)構(gòu)
C．各類基金
D．保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
67．中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要職責(zé)是（ ）。（1分）
A．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行
C．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益
D．對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管
68．影響股價(jià)的公司經(jīng)營(yíng)狀況因素包括（ ）。
A．公司資產(chǎn)凈值
B．盈利水平
C．公司的派息政策
D．股票分割
69．下面關(guān)于有價(jià)證券的說(shuō)法中正確的有（ ）。
A．有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，它代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利
B．有價(jià)證券持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是利息、股息等收入
C．有價(jià)證券可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上交易交易價(jià)格
D．有價(jià)證券一般不會(huì)標(biāo)有票面金額
70．下面關(guān)于股票的說(shuō)法正確的有（ ）。（1分）
A．普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)
B．普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。在公司盈利較多時(shí)，普通股票股東可以獲得較高的股利收益
C．普通股票股東在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人之后，但列在優(yōu)先股票股東之前
D．與優(yōu)先股票相比，普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票。
71．很多國(guó)家的公司法都對(duì)記名股票的有關(guān)事項(xiàng)作出了具體規(guī)定，一般來(lái)說(shuō)（ ）（1分）
A．如果股票是歸某人所有，則應(yīng)記載持有人的姓名
B．如果股票是歸國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人的名稱
C．如果股票持有者因故改換姓名或者名稱，就應(yīng)到公司辦理變更姓名或者名稱的手續(xù)
D．如果股票持有者因故改換姓名或者名稱，還按原來(lái)的姓名
72．下面關(guān)于無(wú)面額股票的特點(diǎn)說(shuō)法正確的是（ ）。
A．發(fā)行和轉(zhuǎn)讓較靈活
B．可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例
C．便于股票分割
D．可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例
73．有關(guān)股票的價(jià)值的提法主要有（ ），它們?cè)诓煌膱?chǎng)合有不同含義。
A．股票的票面價(jià)值
B．股票的賬面價(jià)值
C．股票的清算價(jià)值
D．股票的內(nèi)在價(jià)值
74．社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件是（ ）。（1分）
A．向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
B．公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比列為10%以上
C．向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股本總數(shù)的50%以上
D．公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為25%以上
75．《證券法》中關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容包括（
）。（1分）
A．設(shè)立的條件、公司的職能
B．證券登記結(jié)算的運(yùn)營(yíng)方式
C．投資者開立證券賬戶的規(guī)定
D．從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)審批管理辦法的規(guī)定
76．《公司法》規(guī)定公司解散和清算的主要內(nèi)容包括（ ）。
A．公司解散的情形
B．清算組成立機(jī)行事的職權(quán)
C．解散通知及債券公告、登記、確認(rèn)
D．公司登記注銷
77．《基金法》中關(guān)于基金份額的交易主要內(nèi)容包括（ ）。
A．基金份額上市交易的條件
B．基金份額終止上市交易的情形
C．基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格計(jì)算
D．基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤的處理資本損益
78．《刑法》對(duì)證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的處罰表述正確的是（ ）。（1分）
A．造成嚴(yán)重后果的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
B．情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金
C．單位犯本款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)人員處3年以下有期徒刑或者拘役
D．單位犯本款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)人員處5年以下有期徒刑或者拘役
79．《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入條件是（ ）。（1分）
A．證券公司股東的出資應(yīng)當(dāng)是貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)中必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)；證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%
B．有因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未愈3年以及不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等四種情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為證券公司持股5%以上的股東或者實(shí)際控制人
C．未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理證券公司的股權(quán)
D．證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員
80．《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了五種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施，下列敘述正確的是（ ）。
A．停業(yè)整頓是無(wú)自我整改能力，需要借助外力進(jìn)行整頓的一種措施
B．行政重組是自我整改的一種處置措施
C．托管、接管是無(wú)自我整改能力，需要借助外力進(jìn)行整頓的一種措施
D．撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司采取的市場(chǎng)退出政策。
81．以下關(guān)于《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》中相關(guān)規(guī)定描述正確的是（ ）。（1分）
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，無(wú)須告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，但須告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利
C．被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)
D．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在進(jìn)入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、高級(jí)管理人員職務(wù)
82．我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)近20年的發(fā)展，逐步形成的監(jiān)管體系，包括（ ）。
A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．行業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
83．對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管內(nèi)容表述證券的是（ ）。
A．禁止任何單位或個(gè)人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中欺詐客戶
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券登記或清算機(jī)構(gòu)以及其他各類從事證券業(yè)的機(jī)構(gòu)有欺詐各戶行為的，將根據(jù)不同情況，限制或者暫停證券業(yè)務(wù)的及其他處罰
C．因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D．對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管包括事前監(jiān)管與事后處理
84．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能具體體現(xiàn)在（ ）。（1分）
A．對(duì)會(huì)員單位的自律管理
B．對(duì)從業(yè)人員的自律管理
C．證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理
D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
85．證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范當(dāng)中的自率守法包括（ ）。
A．秉公辦事
B．嚴(yán)于律己
C．學(xué)法、知法、守法
D．嚴(yán)守秘密
86．下列哪些衍生產(chǎn)品是在非金融變量的基礎(chǔ)上開發(fā)的？（ ）（1分）
A．用于投機(jī)和保值的股指期貨
B．用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨
C．用于管理政治風(fēng)險(xiǎn)的政治期貨
D．用于管理巨災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的巨災(zāi)衍生產(chǎn)品
87．金融衍生工具是交易雙方通過(guò)對(duì)（ ）等因素變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，約定在未來(lái)某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約。
A．利率
B．匯率
C．成交量
D．股價(jià)
88．金融期貨主要包括（ ）。
A．貨幣期貨
B．利率期貨
C．股票指數(shù)期貨
D．股票期貨
89．發(fā)行人股份發(fā)生變化的原因包括（ ）。
A．送配股
B．增發(fā)股票
C．分立與合并
D．拆細(xì)
90．2005年12月，作為資產(chǎn)證券化試點(diǎn)銀行，（ ）分別以個(gè)人住房抵押貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。
A．中國(guó)建設(shè)銀行
B．中國(guó)工商銀行
C．中國(guó)銀行
D．國(guó)家開發(fā)銀行
91．不符合以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)的選項(xiàng)是（ ）（1分）
A．以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是不相同的
B．以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者認(rèn)購(gòu)成本是不相同的
C．以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是相同的
D．以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是相同的
92．會(huì)受到系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)影響到的證券是（ ）
A．某一特定證券
B．某一部分特定的證券
C．少部分證券
D．所有證券
93．不符合證券市場(chǎng)行情周期性變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn)是（ ）
A．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
94．下列屬于我國(guó)證券交易所職能的是（ ）
A．管理和公布市場(chǎng)信息
B．對(duì)證券投資者買賣的證券和資金來(lái)源進(jìn)行監(jiān)管
C．對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
D．對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管
95．證券公司應(yīng)當(dāng)將（ ）作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。（1分）
A．收取保證金的一定比例
B．收取的保證金
C．客戶融資買入的全部證券
D．融資賣出所得全部?jī)r(jià)款
96．關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)聯(lián)系的表述，正確的是（ ）
A．證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)相互依存，又相互制約
B．證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
C．證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件
D．證券交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格
97．我國(guó)兩家證券交易所組織機(jī)構(gòu)中包括（ ）
A．會(huì)員大會(huì)
B．理事會(huì)
C．監(jiān)察委員會(huì)
D．其他專門委員會(huì)
98．上海證券交易所編制的股價(jià)指數(shù)有（ ）（1分）
A．滬深300指數(shù)
B．上證紅利指數(shù)
C．上證180金融股指數(shù)
D．中小企業(yè)板指數(shù)
99．利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不相同的，主要情形有（ ）（1分）
A．利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)
B．利率風(fēng)險(xiǎn)是政府債券的主要風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)短期債券的影響大于長(zhǎng)期債券
D．利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響大于短期債券
100．中國(guó)在美國(guó)發(fā)行歐洲債券可以使用的貨幣（ ）。
A．人民幣
B．歐元
C．美元
D．日元
101．債券的利息收益取決于（ ）
A．債券的票面利率
B．債券的付息方式
C．利率
D．債券的購(gòu)買日期
102．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ）
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D．利率風(fēng)險(xiǎn)
103．證券公司接受客戶證券買賣委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（ ）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。
A．證券名稱
B．買賣數(shù)量
C．出價(jià)方式
D．價(jià)格幅度
104．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)具體的投資運(yùn)作管理由（ ）。
A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)
D．董事會(huì)授權(quán)公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
105．關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是（ ）。（1分）
A．又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)
B．指證券公司接受客戶委托，代客戶買賣有價(jià)證券業(yè)務(wù)
C．分柜臺(tái)代理買賣和通過(guò)交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)兩類
D．我國(guó)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是通過(guò)證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主；證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。
106．結(jié)算證券和資金的專用性是指各類結(jié)算資金和證券只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于（ ）的證券交易的清算和交收。
A．已經(jīng)成交
B．未成交
C．待成交
D．以上都對(duì)
107．證券登記結(jié)算公司辦理與上述業(yè)務(wù)相關(guān)的（ ）。
A．查詢
B．信息
C．咨詢
D．培訓(xùn)服務(wù)
108．債券的償還性包括（ ）。（1分）
A．債券有規(guī)定的償還期限
B．債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金
C．資金籌措者不能無(wú)期限地占用債券購(gòu)買者的資金
D．規(guī)定債券償還地點(diǎn)
109．根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（ ）。
A．無(wú)息債券
B．零息債券
C．附息債券
D．息票累積債券
110．下列收入可免個(gè)人所得稅的是（ ）。
A．個(gè)人的股息
B．個(gè)人的紅利所得
C．國(guó)債的利息收入
D．國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入
111．中央銀行債券是一種特殊的金融債券，其特殊性表現(xiàn)在（ ）。
A．期限較長(zhǎng)
B．為籌措資金而發(fā)行
C．期限較短
D．為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)空而發(fā)行
112．國(guó)際債券的特征有（ ）。（1分）
A．資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大
B．存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
C．有國(guó)家主權(quán)保障
D．以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣
113．證券投資基金通過(guò)多元化的投資組合，可以達(dá)到的目的是（ ）。
A．借助資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢(shì)，分散了每個(gè)投資者面臨的風(fēng)險(xiǎn)
B．利用不同投資對(duì)象之間的收益率變化的相關(guān)性，達(dá)到減小投資風(fēng)險(xiǎn)
C．借助資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢(shì)，使投資者面臨的風(fēng)險(xiǎn)減小
D．利用不同投資對(duì)象之間的收益率變化的相關(guān)性，達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)的目的
114．下列關(guān)于封閉式基金的存續(xù)期描述正確的是（ ）。
A．通常在5年以上
B．通常在10年以下
C．一般為10年
D．或者為15年
115．收入型基金一般可分為（ ）。
A．固定收入型基金
B．股票收入型基金
C．債券收入型基金
D．非固定收入型基金
116．有關(guān)基金管理費(fèi)表述正確的是（ ）。（1分）
A．基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率逐日計(jì)提，累積至每月月底，按月支付
B．管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
C．目前我國(guó)基金大部分按照1．5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券型基金管理費(fèi)一般低于1%，貨幣型基金管理費(fèi)用為0．33%
D．管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取
117．對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有（ ）。
A．引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)
B．避免基金操縱市場(chǎng)
C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)積極作用
D．確�；鹜顿Y的收益
118．基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或活動(dòng)有（ ）。
A．承銷證券
B．買賣其他基金份額，國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外
C．向他人貸款或提供擔(dān)保
D．買賣國(guó)債
119．證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系為（ ）。（1分）
A．基金份額持有人與基金管理人之間 的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系
B．基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系
C．基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系
D．基金管理人與托管人的關(guān)系是相互合作的關(guān)系
120．證券業(yè)從業(yè)人員的禁止行為包括：（ ）
A．不得以獲取投資利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)
B．不得以向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的個(gè)人看法
C．不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間獲取不當(dāng)利益的約定
D．不得誘勸客戶參與證券交易
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