2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題備考練習5
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-02-03
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題備考練習
41.題干： 以下期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有（ ）。
A： 營業(yè)部形式
B： 分公司形式
C： 合作經(jīng)營的營業(yè)部
D： 中國證監(jiān)會許可的其他分支機構(gòu)形式
參考答案[C]
42.題干： 期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（ ）。
A： 服務(wù)周到
B： 技能熟練
C： 誠實信用
D： 小心謹慎
參考答案[C]
43.題干： 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。
A： 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B： 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告
C： 經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案
D： 期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
44.題干： 期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（ ）。
A： 1萬以上
B： 3萬以上
C： 1-3萬
D： 3萬以下
參考答案[C]
45.題干： 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（ ）年。
A： 1
B： 2
C： 3
D： 5
參考答案[C]
46.題干： 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（ ）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。
A： 國務(wù)院
B： 中國證監(jiān)會
C： 中國期貨業(yè)協(xié)會
D： 國家外匯管理局
參考答案[B]
47.題干： 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ ）批準。
A： 中國證監(jiān)會
B： 國務(wù)院
C： 商務(wù)部
D： 國家外匯管理局
參考答案[B]
48.題干： 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。
A： 公開、公平、公證
B： 公平、公證、公信
C： 公正、公開、公信
D： 公開、公平、公正
參考答案[D]
49.題干： 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括（ ）。
A： 采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大
B： 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C： 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶
D： 開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
參考答案[C]
50.題干： 期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、（ ）、授權(quán)分責、監(jiān)督制約、財務(wù)核對相符原則。
A： 程序化
B： 系列化
C： 保密化
D： 精細化
參考答案[A]
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