2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題備考練習3
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-02-03
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題備考練習
21.題干： 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（ ）起施行。
A： 2003年7月1日
B： 2003年9月1日
C： 2003年10月1日
D： 2004年1月1日
參考答案[A]
22.題干： 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。
A： 身份證復印件并加蓋推薦公司公章
B： 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章
C： 《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》
D： 人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
23.題干： 中國證監(jiān)會派出機構對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有（ ）。
A： 錄音記錄
B： 錄像記錄
C： 書面記錄
D： 五人以上參與
參考答案[C]
24.題干： 持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報（ ）備案。
A： 中國證監(jiān)會
B： 上級主管部門
C： 期貨交易所
D： 國務院
參考答案[A]
25.題干： 每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到（ ）辦理登記手續(xù)。
A： 國務院
B： 上級主管部門
C： 中國期貨業(yè)協(xié)會
D： 國家外匯管理局
參考答案[D]
26.題干： 每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是（ ）。
A： 中國證監(jiān)會
B： 國家商務部
C： 該企業(yè)開立相關帳戶的銀行
D： 國家外匯管理局
參考答案[D]
27.題干： 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由（ ）承擔責任。
A： 投資者所在的經(jīng)紀公司
B： 投資者
C： 投資者和所在的經(jīng)紀公司共同
D： 期貨交易所
參考答案[B]
28.題干： 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（ ）位具有期貨，證券，基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
A： 3
B： 2
C： 5
D： 1
參考答案[B]
29.題干： 期貨經(jīng)紀公司（ ），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。
A： 內部控制制度
B： 內部控制文本制度
C： 內部監(jiān)督體系
D： 內部控制模式
參考答案[A]
30.題干： 根據(jù)《關于加強期貨經(jīng)紀公司內部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機構和崗位的設置在確保崗位（ ）的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。
A： 相互制約
B： 相對獨立
C： 齊全完備
D： 分工負責
參考答案[B]
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