證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷（考試試題一）3
來(lái)源：發(fā)布時(shí)間：2009-05-22
判斷題（判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示）
121．電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量最小單位為100股（份、元）。（ ）
122．債券的投資價(jià)值受市場(chǎng)利率水平的影響，并隨著市場(chǎng)利率的變化而變化。（ ）
123．進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，首先要了解各類信息，如各細(xì)分市場(chǎng)的關(guān)鍵購(gòu)買因素、客戶偏好、經(jīng)濟(jì)效益和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等。（ ）
124．在證券交易所市場(chǎng)，投資者買賣證券可以直接進(jìn)入交易所辦理，也可以通過證券交易所會(huì)員來(lái)進(jìn)行（ ）
125．國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)全國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的主管部門，擔(dān)負(fù)著根據(jù)全國(guó)法律、行政法規(guī)制定證券市場(chǎng)具體法律規(guī)范的職責(zé)的機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（ ）
126．對(duì)于以市場(chǎng)營(yíng)銷觀念作為自己策略導(dǎo)向的公司來(lái)說(shuō)，利潤(rùn)是公司運(yùn)營(yíng)的目的而不是結(jié)果。（ ）
127．證券交易所作為證券市場(chǎng)的組織者，對(duì)證券市場(chǎng)參與者而言，處于一線監(jiān)督管理的地位。 （ ）
128．按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。（ ）
129．除法規(guī)規(guī)定的除外證券賬戶除外，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托（深圳證券交易所包括在不同營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購(gòu)的情況），除最后一次申購(gòu)?fù)猓暈闊o(wú)效申購(gòu)；其余申購(gòu)由證券交易所交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除。（ ）
130．上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。（ ）
131．宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)的影響，既包括經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)這種純粹的經(jīng)濟(jì)因素，也包括政府經(jīng)濟(jì)政策及特定的財(cái)政金融行為等混合因素。（ ）
132．營(yíng)銷戰(zhàn)略的制定包括企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境分析、市場(chǎng)細(xì)分、目標(biāo)市場(chǎng)選擇與市場(chǎng)定位、提出營(yíng)銷目標(biāo)、企業(yè)戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位的建立和調(diào)整、確定市場(chǎng)營(yíng)銷策略組合、營(yíng)銷控制六個(gè)步驟。（ ）
133．《證券法》規(guī)定了證券業(yè)和其他金融行業(yè)分類經(jīng)營(yíng)、分類管理的原則。（ ）
134．證券類金融產(chǎn)品或服務(wù)可以為證券產(chǎn)品的持有人或服務(wù)的消費(fèi)者帶來(lái)一定的收益，即流通性。（ ）
135．交易所的會(huì)員可以將席位全部或部分以出租或承包等形式交由其它機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用．（ ）
136．通貨膨脹時(shí)期，并不是所有價(jià)格和工資都按統(tǒng)一比例變動(dòng)，而是相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化。這種相對(duì)價(jià)格變化引致財(cái)富和收入的再分配，因而某些公司可能從中獲利，而另一些公司可能蒙受損失。（ ）
137．在折扣經(jīng)紀(jì)商模式下，價(jià)格成為其主要的競(jìng)爭(zhēng)手段，美國(guó)E—trade公司是采用這一模式的典范。（ ）
138．《證券法》對(duì)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、檢查、查封、扣押、調(diào)查等職權(quán)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員的義務(wù)、責(zé)任作出了具體的規(guī)定，這是2005年證券法修改的一項(xiàng)重要內(nèi)容。()
139．境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得B股席位必須獲得外匯經(jīng)營(yíng)許可證的頒發(fā)機(jī)構(gòu)是國(guó)家外匯管理局．（ ）
140．交易席位代表了會(huì)員在證券交易所擁有的權(quán)益，是會(huì)員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)．（ ）
141．股票市場(chǎng)是廣大投資者交易上市公司股票的場(chǎng)所，也是上市公司進(jìn)行直接融資的地方。（ ）
142．基金募集期間內(nèi)，投資者可通過上海證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部認(rèn)購(gòu)上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開放式基金。（ ）
143．目前，我國(guó)證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者已經(jīng)形成了以證券投資基金、券商、保險(xiǎn)公司、社會(huì)保障基金、QFII、信托公司、財(cái)務(wù)公司和企業(yè)法人等為主體的多元化格局。（ ）
144．營(yíng)銷渠道是促使產(chǎn)品或服務(wù)順利地被使用或者消費(fèi)的一整套相互依存的組織，它由各種中介機(jī)構(gòu)組成，也稱“分銷渠道”。（ ）
145．內(nèi)幕信息必須具備的兩個(gè)基本條件是具有價(jià)格敏感性和尚未公開。（ ）
146．產(chǎn)品觀念和生產(chǎn)觀念一樣，無(wú)視消費(fèi)者的需求，未看到市場(chǎng)需求的變化，認(rèn)為只要是產(chǎn)品好就會(huì)客戶盈門。（ ）
147．頒布《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的時(shí)間是1993年9月。 （ ）
148．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。（ ）
149．證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)可以適當(dāng)提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。（ ）
150．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶促成的表現(xiàn)形式為：客戶選擇該證券公司其證券交易的經(jīng)紀(jì)商并接受證券公司的服務(wù)。（ ）
151．宏觀經(jīng)濟(jì)分析是為了掌握證券投資的宏觀環(huán)境，把握證券市場(chǎng)的總體趨勢(shì)，但宏觀經(jīng)濟(jì)分析并不能提供具體的投資領(lǐng)域和投資對(duì)象的建議。（ ）
152．企業(yè)在考慮戰(zhàn)略問題時(shí)，并不是考慮短期內(nèi)應(yīng)該做什么，而是考慮企業(yè)在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)的總體發(fā)展問題。（ ）
153．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》于2008年8月1日正式實(shí)施。（ ）
154．客戶是否對(duì)《風(fēng)險(xiǎn)解釋書》簽字確認(rèn)，將是現(xiàn)場(chǎng)抽查的一項(xiàng)重要內(nèi)容。（ ）
155．上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券交易賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的上海開放式基金賬戶之間進(jìn)行。 （ ）
156．當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣出。（ ）
157．投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)。 （ ）
158．在于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手成本相等或成本近似的情況下，具有質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)的公司往往在該行業(yè)中占據(jù)領(lǐng)先地位。
159．無(wú)效投訴指由于客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p或客戶對(duì)證券公司產(chǎn)品及服務(wù)的誤解而投訴，證券公司或證券公司營(yíng)銷人員沒有任何責(zé)任。（ ）
160．廣義的理解，證券類金融產(chǎn)品指股票、債券、基金，金融衍生工具等有價(jià)證券。（ ）
161．證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（ ）
162．因?yàn)閷儆诖碣I賣證券，證券公司只起中介作用，故沒有風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
163．以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司采用的是品種集中策略。（ ）
164．經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略決策直接關(guān)系到企業(yè)的未來(lái)發(fā)展，雖然其決策對(duì)象是復(fù)雜的，所面對(duì)的問題常常是突發(fā)性的、難以預(yù)料的，但是由于對(duì)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的分析標(biāo)準(zhǔn)化，因此對(duì)其評(píng)價(jià)比較容易。（ ）
165．當(dāng)收盤價(jià)與最高價(jià)相等時(shí)，K線會(huì)呈現(xiàn)光腳陽(yáng)線；當(dāng)開盤價(jià)與最高價(jià)相等時(shí)，K線會(huì)呈現(xiàn)光腳陰險(xiǎn)。（ ）
166．價(jià)格不論是上升還是下跌，在任意發(fā)展方向上的趨勢(shì)線都不是只有一條，而是若干條。
167．十字星的上下影線較長(zhǎng)，表明窄幅盤整，交易清淡。（）
168．證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的客戶招攬包括目標(biāo)市場(chǎng)選擇、營(yíng)銷渠道選擇、客戶關(guān)系建立和客戶促成等內(nèi)容。（ ）
169．證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間是一種聘用關(guān)系。 （ ）
170．連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括：1買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)；2賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格成交價(jià)；3最高買入和最低賣出相同，以該價(jià)成交。()
171．對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，因?yàn)閷儆诖碣I賣證券，證券公司只起中介作用，沒有風(fēng)險(xiǎn)。
172．證券公司應(yīng)當(dāng)依法按證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求，向社會(huì)公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。
173．首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。（ ）
174．證券從業(yè)人員不得接受客戶的全權(quán)委托，代理客戶操作賬戶。（ ）
175．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員不得采取貶低其他證券公司、進(jìn)入其他證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。（ ）
176．證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任：超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（ ）
177．根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行分類管理。
178．根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。（ ）
179．現(xiàn)行深圳證券交易所證券的托管制度是和指定交易相聯(lián)系的。（）
180．在收盤價(jià)的確定方面，深圳證券交易所和上海證券交易所相同。（）
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