證券業(yè)務(wù)營銷（考試試題二）2
來源：發(fā)布時間：2009-05-25
二、不定項選擇題（以下4小題給出的選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)）
61．職業(yè)道德與行為規(guī)范的聯(lián)系表現(xiàn)在（�。�
A．行為規(guī)范所規(guī)定的內(nèi)容也是職業(yè)道德需要規(guī)范的內(nèi)容，是職業(yè)道德建設(shè)的基礎(chǔ)
B．職業(yè)道德是行為規(guī)范的評價標(biāo)準(zhǔn)和推動力量，是行為規(guī)范的補充
C．職業(yè)道德和行為規(guī)范在某些情況下可以相互轉(zhuǎn)化
D．從表現(xiàn)形式來看，職業(yè)道德內(nèi)容相對原則和抽象，主要存在于從業(yè)人員的意識之中并通過其言行表現(xiàn)出來，而行為規(guī)范主要表現(xiàn)為相關(guān)的法律法規(guī)，通常有明確的內(nèi)容
62．對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員進行紀(jì)律處分的類別包括（�。�。（1分）
A．取消考試成績、不接受考試報名
B．不受理執(zhí)業(yè)證書申請
C．談話提醒或質(zhì)詢、警告
D．沒收違法所得、1萬元以上30萬元以下的罰款
63．美國證券經(jīng)紀(jì)人需要遵守的執(zhí)業(yè)操守主要有（�。�
A．堅持誠信、稱職、勤奮、尊重的行為原則
B．保持和加強自身的專業(yè)能力，履行并鼓勵其他人改選職業(yè)道德規(guī)范，維護自身和行業(yè)聲譽。
C．理解和遵守所有適用的法律、法規(guī)或規(guī)章制度
D．保守客戶秘密
64．中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司及其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動進行自律管理，具體內(nèi)容包括（�。�
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的從業(yè)資格考試
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的執(zhí)業(yè)注冊和年檢
C．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理
D．證券經(jīng)紀(jì)人信息的查詢服務(wù)
65．內(nèi)幕交易的主體包括（�。�1分）
A．發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B．發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
C．持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D．證券登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)人員
66．證券違法行為法律責(zé)任的類型包括( )。
A．民事法律責(zé)任
B．行政法律責(zé)任
C．刑事法律責(zé)任
D．賠償法律責(zé)任
67．銀行工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資或者客戶資金的將視情節(jié)被處以（�。�1分）
A．處3年以下有期徒刑或者拘役
B．處3年以上10年以下有期徒刑
C．挪用本單位或者客戶資金數(shù)量巨大的，處3年以上10年以下有期徒刑
D．挪用本單位或者客戶資金數(shù)額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑
68．國有金融機構(gòu)委派到非國有金融機構(gòu)從事公務(wù)的人員犯挪用公款罪的，處以（�。�
A．處5年以下有期徒刑或者拘役
B．情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑
C．情節(jié)嚴重的，處5年以上有期徒刑
D．挪用公款數(shù)量巨大不退還的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑
69．關(guān)于洗錢罪的處罰，下列正確的有（�。�1分）
A．沒收實施犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益
B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金
C．情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金
D．情節(jié)嚴重的，處十年以上有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之十以上百分之五十以下罰金
70．不正當(dāng)競爭行為的行政責(zé)任包括（�。�
A．行為無效
B．責(zé)令停止違法行為
C．沒收違法所得
D．吊銷營業(yè)執(zhí)照
71．證券公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進行報告的交易或者行為有()
A．客戶資金帳戶原因不明的頻繁出現(xiàn)接近大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付
B．沒有交易或者交易量小的客戶，要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人帳戶，且沒有明顯的交易目的或者用途
C．長期閑置帳戶原因不明突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
D．與洗錢高風(fēng)險國家和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系
72．履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護，主要有（�。┑缺Ｗo措施（1分）
A．給與保密
B．懲罰泄密者
C．提供經(jīng)濟賠償
D．提供司法保護
73．《證券公司監(jiān)督管理條例》對《證券法》的規(guī)定進行明確和補充的方面包括( )
A．完善公司治理結(jié)構(gòu)
B．防范證券公司賬外經(jīng)營
C．對證券公司搞管人員的監(jiān)管制度
D．對證券公司市場準(zhǔn)入條件進行了規(guī)定
74．美國營銷學(xué)學(xué)者杰羅姆麥卡錫認為可供企業(yè)運用的市場營銷要素和手段，可以被企業(yè)控制的，能有效運用的因素是（�。�
A．產(chǎn)品
B．價格
C．分銷
D．促銷
75．在我國，證券公司的組織形式（ ）。
A．股份有限公司
B．有限責(zé)任公司
C．合伙公司
D．合資
76．證券投資者一般可分為（�。�。
A．個人投資者
B．機構(gòu)投資者
C．直接投資者
D．間接投資者
77．關(guān)系營銷主要涉及（�。�。
A．顧客
B．合作伙伴
C．社區(qū)
D．渠道
78．證券公司營銷的作用體現(xiàn)在（�。＃�1分）
A．有助于證券公司開拓市場，培育客戶群體
B．有助于提升證券公司形象，增強內(nèi)部凝聚力
C．有助于企業(yè)品牌的打造，確立行業(yè)壟斷地位
D．有助于促進證券產(chǎn)品及服務(wù)的創(chuàng)新
79．按照營銷方式的不同，證券公司營銷可劃分為（ ）。
A．自身直接開展的營銷
B．合同他人開展的營銷
C．代他人開展的營銷
D．委托他人開展的營銷
80．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素是（�。�。
A．委托人
B．證券經(jīng)紀(jì)商
C．證券交易所
D．證券交易對象
81．1981年，（�。┖停ā。┌咽袌鰻I銷組合描述為“7P”結(jié)構(gòu)。
A．杰羅姆
B．菲利普科特勒
C．比特勒
D．波姆斯
82．客戶保密資料包括（�。�。
A．客戶開戶的基本情況
B．客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量
C．資金賬戶中的資金余額
D．客戶的資金帳號
83．開立證券資金賬戶需要提供（ ）。（1分）
A．身份證
B．同名銀行卡
C．單位工作證明
D．證券賬戶
84．客戶交易結(jié)算資金第三方存管的核心內(nèi)容包括（ ）。（1分）
A．證券公司負責(zé)客戶證券交易的委托、清算和交收，擔(dān)任客戶交易結(jié)算資金的會計記賬主體，并向存管銀行提供客戶交易結(jié)算資金明細賬
B．存管銀行負責(zé)保管客戶交易結(jié)算基金，承擔(dān)客戶交易結(jié)算資金的保管、資金交收的劃轉(zhuǎn)和客戶資金存取的職責(zé)，并為客戶提供的交易結(jié)算資金查詢服務(wù)
C．客戶交易結(jié)算資金完全委托銀行管理，存管銀行為證券公司開立存管總帳，存放證券客戶資金
D．為證券公司每個客戶開立一般存款帳戶和交易結(jié)算資金存管帳戶，并為客戶辦理銀證轉(zhuǎn)帳和資金存取業(yè)務(wù)
85．《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所可以接受的市價申報方式包括（ ）。
A．對手方最優(yōu)價格申報
B．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤消申報
C．本方最優(yōu)價格申報
D．最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
86．非柜臺委托的形式主要有（ ）。
A．電話委托
B．網(wǎng)上委托
C．傳真委托
D．函電委托
87．網(wǎng)上委托的風(fēng)險包括（�。�。（1分）
A．由于互聯(lián)網(wǎng)和移動通訊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍�，交易指令可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況。
B．投資者帳號和密碼泄露或客戶身份可能被仿冒
C．由于互聯(lián)網(wǎng)和移動通訊網(wǎng)絡(luò)上存在黑客惡意攻擊的可能性，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器可能會出現(xiàn)故障或其他不可測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)錯誤或延遲
D．投資者的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)可能會受到非法攻擊或病毒感染，導(dǎo)致無法下達委托或委托失效
88．審單主要是審查（�。�。
A．證券委托買賣的合法性
B．證券委托買賣的同一性
C．委托單的合法性
D．委托單的一致性
89．市價申報指令應(yīng)當(dāng)包括（ ）。
A．申報類型
B．營業(yè)部代碼
C．證券代碼
D．買賣方向
90．下面屬于限價指令應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容的是（ ）。
A．買賣價格和數(shù)量
B．營業(yè)部代碼
C．證券代碼
D．買賣方向
91．某X股票的收盤價為12．38元，某Y股票的交易特別處理，屬于ST股票，收價為9．66元，則次一交易日，（ ）。（1分）
A．X股票交易價格上限為13．00元，價格下限為11．76元
B．X股票交易的價格上限為13．62元，價格下限為11．14元
C．Y股票交易價格上限為10．14元，價格下限為9．18元
D．Y股票交易價格上限為11．15元，價格下限為９．13元
92．委托指令有效期一般分為（�。﹥煞N
A．當(dāng)日有效
B．約定日有效
C．營業(yè)日有效
D．營業(yè)日約定時間段有效
93．根據(jù)證券交易所規(guī)定，（ ）情況下，首個交易日不實行價格漲跌幅度。
A．首次公開發(fā)行的股票
B．增發(fā)上市的股票
C．暫停上市后恢復(fù)上市的股票
D．證券交易所或中國證監(jiān)會認定的其他情形
94．下列屬于委托人義務(wù)的有（�。�
A．閱讀并簽署《風(fēng)險揭示書》
B．如實提供有關(guān)證件并填寫開戶書
C．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
D．履行交割清算義務(wù)
95．證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)有（�。�
A．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險
B．認真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，并嚴格遵守協(xié)議。
C．堅持了解客戶原則
D．堅持為客戶保密
96．市場細分的直接細分依據(jù)包括（ ）。
A．地理因素
B．人口因素
C．行為因素
D．心理因素
97．證券公司營銷管理包括（�。┑�。（1分）
A．營銷目標(biāo)確立
B．市場調(diào)研
C．營銷戰(zhàn)略與策略制定
D．營銷計劃制定以及營銷活動的控制與評估
98．渠道的寬度是指企業(yè)在某一市場上并列地使用中間商的數(shù)量，一般有三種選擇，包括（�。┑�。
A．獨家分銷
B．廣泛分銷
C．選擇性分銷
D．人員促銷
99．簡單地講，產(chǎn)品整體包含（�。┤齻�層次的內(nèi)容。
A．核心產(chǎn)品
B．有形產(chǎn)品
C．附加產(chǎn)品
D．期望產(chǎn)品
100．營銷計劃對營銷活動有著非常重要的作用，一個完善的營銷計劃可以（ ）。
A．促使?fàn)I銷人員明確自己的營銷目標(biāo)，以系統(tǒng)的方法參與計劃活動，評估營銷的狀況
B．激勵營銷人員提升業(yè)績
C．促使?fàn)I銷人員更加清楚地認識到自己在整體營銷方案中所發(fā)揮的作用和所承擔(dān)的責(zé)任，培養(yǎng)在工作中團結(jié)協(xié)作的精神
D．幫助營銷人員評估和改進營銷工作方法，提升營銷效率
101．基本分析是指證券分析師對決定證券價值及價格的基本要素，如（�。┑冗M行分析，評估證券的投資價值，提出相應(yīng)的投資建議的一種分析方法。（1分）
A．宏觀經(jīng)濟指標(biāo)
B．行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r
C．產(chǎn)品市場狀況
D．公司銷售和財務(wù)狀況
102．公司分析側(cè)重對公司的（�。┑冗M行分析，借此評估和預(yù)測證券的投資價值、價格及其未來變化的趨勢。
A．競爭能力和盈利能力
B．經(jīng)營管理能力
C．發(fā)展?jié)摿拓攧?wù)狀況
D．經(jīng)營業(yè)績和潛在風(fēng)險
103．證券組合分析的理論基礎(chǔ)主要是（�。�。（1分）
A．證券或證券組合的收益由它的期望收益率表示
B．風(fēng)險由其期望收益率的方差來衡量
C．證券收益率服從正態(tài)分布
D．理性投資者具有在期望收益率既定的條件下選擇風(fēng)險最小的證券和在風(fēng)險既定的條件下選擇期望收益率最高的證券這兩個共同特征
104．通貨緊縮對經(jīng)濟的影響，下列說法正確的是（�。�
A．通貨緊縮被認為是導(dǎo)致經(jīng)濟衰退的“殺手”，與通貨膨脹一樣不利于幣值穩(wěn)定和經(jīng)濟增長；
B．從消費者的角度來看，通貨緊縮使消費者對物價預(yù)期值下降，而更多地推遲購買
C．對投資者來說，通貨緊縮將使投資收益率低于預(yù)期，這會使投資者放棄或推遲投資計劃
D．消費和投資的下降減少了總需求，使物價繼續(xù)下降，從而不入惡心循環(huán)
105．影響股票市場需求的政策因素包括（�。�。
A．市場準(zhǔn)入制度
B．發(fā)行上市制度
C．利率變動狀況
D．股權(quán)流通制度
106．居民的金融資產(chǎn)主要由（�。┑葮�(gòu)成。
A．銀行存款
B．證券投資基金
C．股票
D．債券和信托資產(chǎn)
107．我國證券市場機構(gòu)投資者發(fā)展的第三階段出現(xiàn)的大事有（�。�。（1分）
A．1999年下半年，允許三類企業(yè)作為戰(zhàn)略投資者入市、允許保險資金入市、銀行資金可以通過質(zhì)押貸款進入股市
B．2001年9月22日，第一支華安創(chuàng)新開放式基金宣告成立，從而使基金的發(fā)展跨入新的歷史時期，同時也標(biāo)志著我國證券市場真正開始步入機構(gòu)投資者時代
C．2002年10月16日，首家中外合資基金管理公司獲準(zhǔn)籌建，標(biāo)志著中國基金業(yè)的對外開放正式拉開序幕
D．2002年11月15日，中國證監(jiān)會和中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，打開了QFII直接投資A股的大門
108．技術(shù)創(chuàng)新包括（�。�。（1分）
A．營銷方式創(chuàng)新
B．營銷渠道創(chuàng)新
C．產(chǎn)品創(chuàng)新
D．人才創(chuàng)新
109．對上市公司進行調(diào)研時，需要分析公司的背景和歷史沿革，其內(nèi)容包括分析（ ）。
A．公司性質(zhì)及公司的規(guī)模
B．集團及其關(guān)聯(lián)企業(yè)、股本結(jié)構(gòu)和主要投資者
C．公司的中長期發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展方向的歷史沿革
D．公司的主要產(chǎn)品和利潤的主要來源以及公司的主要優(yōu)劣勢
110．主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢三種類型趨勢最大的區(qū)別是（ ）。（1分）
A．時間的長短
B．方向的不同
C．描述對象的差異
D．波動幅度的大小
111．當(dāng)股價（ ）時，都會導(dǎo)致買方大量增加買盤，使股價在該價位站穩(wěn)，從而對股價形成支撐。
A．下跌到投資者（特別是機構(gòu)投資者）的持倉成本價位附近
B．從較高的價位下跌到一定程度（如50%）
C．下跌到過去的最低價位區(qū)域
D．跌破整理平臺
112．關(guān)于斐波那契數(shù)列的特性，下列描述正確的是（�。＃�1分）
A．?dāng)?shù)列中任一數(shù)字都是由其相鄰的前兩個數(shù)字之和構(gòu)成
B．前一個數(shù)字與相鄰的后一個數(shù)字相比，其比率趨于一個常數(shù)，即0．618
C．后一個數(shù)字與相鄰的前一個數(shù)字的比率趨于一個常數(shù)，即1．618
D．任一數(shù)字與其相鄰的前第二個數(shù)據(jù)相比，其比率趨于2．618
113．下列關(guān)于境內(nèi)自然人開戶要求的表述，正確的有（ ）。（1分）
A．境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶時，必須由本人前往開戶代辦點填寫自然人證券賬戶申請表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件
B．委托他人代辦的，則需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件
C．通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證
D．在自然人證券賬戶注冊申請中，應(yīng)準(zhǔn)確填寫個人的姓名、有效身份證明文件號碼、聯(lián)系地址、職業(yè)、賬戶類別等內(nèi)容，并簽名。如果委托代辦，還需填寫代辦人有效身份證明文件號碼，并需代辦人簽名
114．由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為是（�。�
A．初始登記
B．變更登記
C．退出登記
D．股份登記
115．從國際上看，證券公司進而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是（ ）。
A．證券開戶
B．證券托管
C．證券的回轉(zhuǎn)
D．證券存管
116．關(guān)于無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格的表述，正確的是（ ）。（1分）
A．由買賣雙方在前收盤價的上下30%自行協(xié)商確定
B．由買賣雙方在前收盤價的上下50%自行協(xié)商確定
C．當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定
D．當(dāng)日的開盤價、收盤價之間自行協(xié)商確定
117．標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價格和行權(quán)比例調(diào)整公式是（�。�。（1分）
A．新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×（標(biāo)的證券除權(quán)日參考價÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價）
B．新行權(quán)價格=原行權(quán)價格÷（標(biāo)的證券除權(quán)日參考價×除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價）
C．新行權(quán)比例=原行權(quán)價格×（除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價÷標(biāo)的證券除權(quán)日參考價）
D．新行權(quán)比例=原行權(quán)價格÷（除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價×標(biāo)的證券除權(quán)日參考價）
118．關(guān)于深圳證券交易所分紅派息公告，其內(nèi)容包括有（�。�。
A．分紅派息比例
B．股權(quán)登記日
C．除權(quán)除息日
D．紅利發(fā)放日
119．在日常交易中，上市開放式基金與（�。┑壬鲜凶C券合并辦理資金清算與交收。
A．B股
B．封閉式基金
C．A股
D．債券
120．投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理。委托方式可采用（�。�
A．柜臺委托
B．電話委托
C．互聯(lián)網(wǎng)委托
D．限價委托
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