證券經紀人考試證券業(yè)務營銷試題（十三）
來源：網絡發(fā)布時間：2009-11-06
判斷題（判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示）
1．由于《監(jiān)管條例》規(guī)定，證券經紀人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開展經紀業(yè)務營銷活動。（�。�
2．證券經紀業(yè)務營銷人員一般都須到政府證券監(jiān)督管理部門或證券自律組織進行注冊登記，經注冊登記后才能正式從事證券業(yè)務營銷。（�。�
3．從事證券經紀業(yè)務營銷業(yè)務的人員應當參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)資格考試中的基礎科目及一門專業(yè)科目的考試，考試合格的即取得證券從業(yè)資格：或者可以參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的“證券經紀人專項考試”，取得證券從業(yè)資格。（�。�
4．我國現行的《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》、《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》、《證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務試點辦法》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》都屬于自律規(guī)則的文件。（�。�
5．我國對證券市場進行監(jiān)督管理的主要手段包括自律手段、法律手段、經濟手段和行政手段。（�。�
6．《證券法》規(guī)定了證券業(yè)和其他金融行業(yè)分業(yè)經營、分業(yè)管理的原則。（�。�
7．《證券法》第二百零三條規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以30萬元以上300萬元以下的罰款。（�。�
8．為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣屬于欺詐客戶行為。（�。�
9．內幕信息一定是尚未公開的信息，即僅有部分相關公司的內部人員知悉，而不為社會公眾所知的信息。（�。�
10．證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，對于直接人員的處罰包括：處以5萬元以上20萬元以下的罰款和撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。（ �。�
11．背信運用受托財產罪的犯罪主體是金融機構，自然人實施本罪行為，不能構成本罪。（�。�
12．證券公司應當作為可疑交易進行報告的行為之一：開戶后短期內大量買賣證券，然后迅速銷戶。（ ）
13．《證券公司監(jiān)督管理條例》授權中國證監(jiān)會來制定“了解客戶原則”和“適當性原則”的具體規(guī)定。（�。�
14．市場營銷觀念要求企業(yè)要考慮到消費者和社會的長遠利益，將企業(yè)利益、消費者利益和社會利益有機地結合起來。（ ）
15．分銷是指企業(yè)利用各種信息載體與目標市場進行溝通的傳播活動，包括廣告、人員推銷、營業(yè)推廣與公共關系等。（�。�
16．證券公司營銷的專業(yè)性原則反映了從投資者的需要出發(fā)向投資者銷售適當的產品及服務，堅持了投資者利益優(yōu)先的原則。（�。�
17．現代營銷學之父是奧多·李維特。（�。�
18．按營銷方式的不同，證券公司營銷可劃分為面向公眾的營銷和面對特定對象的營銷。（ ）
19．銷售觀念是市場營銷學理論上的一次重大變革，企業(yè)開始以生產者為重心轉向以消費者為重心，從此結束了以產定銷的局面。（ ）
20．優(yōu)秀的市場營銷戰(zhàn)略應能夠為企業(yè)贏得市場競爭的差別優(yōu)勢。（�。�
答案：1．A 368頁 2．A 384頁 3．A 386頁 4．B （P399） 《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》屬于部門規(guī)章 5．B (P400) 不包括自律手段 6．A (P403) 7．B 處以違法所得一倍以上五倍以下罰款 8．A (P406) 9．A (P407) 10．B (P409) 處以3萬元以上10萬元以下的罰款 11．A (P415) 12．A（P424） 13．B (P430) 授權中國證券業(yè)協(xié)會來制定 14．B（市場營銷觀念應改為社會營銷觀念p．185） 15．B（分銷應改為促銷p．191） 16．B（專業(yè)性應改為適應性p．198） 17．B（應為菲利普·科特勒p．181） 18．B（營銷方式應改為營銷p．196） 19．B（銷售觀念應改為市場營銷觀念p．184）20．A（p．189）
