期貨考試輔導資料：股指期貨市場平穩(wěn)與流動性（二）
來源：網(wǎng)絡發(fā)布時間：2009-12-07
制度規(guī)章成龍配套
股指期貨上市前，相關(guān)配套制度越細化，機構(gòu)的權(quán)責越明確，對于防范和隔離風險的舉措要求越嚴格，就越能為股指期貨的推出奠定基礎，保證市場平穩(wěn)運行。
監(jiān)管層：中國證監(jiān)會頒布實施《期貨交易管理條例》，三部與其配套的規(guī)章相繼出臺，分別對期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的條件、風險監(jiān)管指標的建立、證券公司提供中間介紹業(yè)務進行了詳細規(guī)定。之后《商業(yè)銀行參與期貨結(jié)算業(yè)務管理辦法》等配套規(guī)章，分別對股指期貨的交易結(jié)算、投資者保證金安全存管、證券投資基金投資股指期貨等進行了詳細的規(guī)范。
交易層：金融期貨交易所發(fā)布《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》征求意見稿，五一長假前夕再次出臺股指期貨合約、交易規(guī)則、交易細則、結(jié)算細則、結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務細則、會員管理辦法、風險控制管理辦法、信息管理辦法、套期保值管理辦法、違規(guī)違約處理辦法等10個文件，對股指期貨的實際操作進行了全面而嚴密的規(guī)范。
經(jīng)營層：根據(jù)證監(jiān)會、行業(yè)協(xié)會、中金所的要求，各期貨公司進一步建全和完善內(nèi)控制度，包括法人治理、組織架構(gòu)以及風險管理、結(jié)算管理、財會管理、交易運作、技術(shù)管理、信息管理、綜合管理等方方面面進行必要調(diào)整，與監(jiān)管、交易層面進行制度對接。尤其《期貨公司風險監(jiān)管指標管理暫行辦法》要求期貨公司建立與風險監(jiān)管指標相適應的動態(tài)風險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準(其中包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動比率、負債與凈資產(chǎn)的比例等衡量期貨公司財務安全的監(jiān)管指標等)。完善的制度體系成為股指期貨成功運行的基石。
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