期貨法律全真模擬試題二(3)
來源：網(wǎng)絡發(fā)布時間：2010-02-06
31.《期貨交易管理條例》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行( )的金融期貨交易所的結算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。
A.會員統(tǒng)一結算制度 B.每日無負債結算制度
C.會員分級結算制度 D.保證金結算制度
參考答案[C]
32.期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)( )批準。
A.中國保監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會 D.人民銀行
參考答案[C]
33. 期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持()的，風險預警期結束。
A: 15個工作日
B: 1個月
C: 2個月
D: 3個月
參考答案[D]
34.期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于()。
A: 1年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
參考答案[B]
35.期貨公司應當按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調整。
A.流動性 B.流動資產(chǎn)
C.凈資本 D.流動負債
參考答案[A]
36.凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調整值+( )-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。
A.負債 B.流動負債
C負債調整值. D.流動資產(chǎn)
參考答案[C]
37.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照( )和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。
A.分類 B.賬齡
C.可回收性 D.流動資產(chǎn)
參考答案[A]
38.證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于()。
A: 1年
B: 5年
C: 15年
D: 20年
參考答案[B]
39.證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有()名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
參考答案[D]
40.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作日內，做出是否批準的決定。
A.7個工作日
B.10個工作日
C.15個工作日
D.20個工作日
參考答案[D]
41. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是( )。
A: 職業(yè)紀律
B: 專業(yè)勝任能力
C: 職業(yè)品德
D: 職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
42.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織( )。
A: 崗位培訓
B: 后續(xù)職業(yè)培訓
C: 分析師培訓
D: 學歷教育
參考答案[B]
43.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》
參考答案[B]
44.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權益。
A: 公開、公平、公證
B: 公平、公證、公信
C: 公正、公開、公信
D: 公開、公平、公正
參考答案[D]
45.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應( )。
A: 及時向主管部門報告
B: 公平對待該投資者
C: 及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險
D: 了解投資者的投資目標
參考答案[C]
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