摩根士丹利和瑞銀因隱瞞交易遭CFTC行政處罰
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2010-05-12
美國商品期貨交易委員會(huì)(Commodity Futures Trading Commission，下稱CFTC)29日決定對(duì)摩根士丹利(Morgan Stanley)和瑞銀(UBS AG)旗下部門處以行政罰款，因認(rèn)為摩根士丹利2009年隱瞞一筆原油期貨大宗交易，而瑞銀為其隱瞞此事提供了幫助。
CFTC稱，摩根士丹利資本集團(tuán)(Morgan Stanley Capital Group Inc)將支付民事罰款1,400萬美元，瑞銀證券(UBS Securities LLC)將支付20萬美元。
CFTC表示，摩根士丹利一名交易員同瑞銀一位經(jīng)紀(jì)人在09年2月時(shí)就某套利交易進(jìn)行協(xié)商，將作為一名瑞銀第三方客戶的交易對(duì)手買進(jìn)2009年3月到期的原油期貨合約，同時(shí)賣出相似金額的2009年4月到期的原油期貨合約。兩筆交易的價(jià)格之后將由收盤價(jià)決定。
CFTC指出，但在此交易完成前，摩根士丹利交易員要求瑞銀經(jīng)紀(jì)人在當(dāng)日收盤后再呈報(bào)此筆大宗交易，后者表示同意。摩根士丹利和瑞銀在09年2月6日代表其客戶進(jìn)行了這筆交易。摩根士丹利聲稱在紐約商業(yè)交易所(NYMEX)買入33,110手2009年3月到期的輕質(zhì)原油期貨合約，并賣出33,110手2009年4月到期的原油期貨合約。根據(jù)CFTC的資料，瑞銀直至當(dāng)日下午2:37(市場(chǎng)收盤后)才對(duì)該交易進(jìn)行呈報(bào)。
CFTC稱，摩根士丹利和瑞銀都隱瞞了在NYMEX進(jìn)行的此筆大宗交易，這違反了該交易所規(guī)定。根據(jù)NYMEX規(guī)定，大宗交易需要在執(zhí)行后5分鐘內(nèi)呈報(bào)給該交易所。
在同CFTC達(dá)成的協(xié)議中，摩根士丹利表示今后將就重大交易規(guī)則或規(guī)則的變更通知其交易員，執(zhí)行一項(xiàng)年度增強(qiáng)交易計(jì)劃，并將在90天內(nèi)實(shí)施更為嚴(yán)格的大宗交易監(jiān)管計(jì)劃。
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