期貨法律備考習題（9）
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2010-05-12
159.題干: 為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀人進行全權(quán)委托。
參考答案[錯誤]
160.題干: 期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準備金。
參考答案[錯誤]
161.題干: 期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責任或領(lǐng)導責任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提示（ ）。
A: 中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時
B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄
C: 其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為
D: 公司出現(xiàn)重大財務(wù)風險
參考答案[AD]
162.題干: 某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機將失，該經(jīng)紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是（ ）。
A: 經(jīng)紀人事后應(yīng)馬上要求客戶對交易指令予以追認
B: 由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認
C: 由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內(nèi)要求對交易指令予以追認
D: 經(jīng)紀人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消
參考答案[A]
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