2010年期貨從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識第十三章習(xí)題
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2010-07-22
1、期貨市場風(fēng)險的類型怎么劃分？期貨市場風(fēng)險的成因是什么？
風(fēng)險類型的劃分：
�。�1）從風(fēng)險是否可控的角度劃分可以為不可控風(fēng)險和可控風(fēng)險
（2）從期貨交易環(huán)節(jié)劃分分為代理風(fēng)險、交易風(fēng)險、交割風(fēng)險
（3）從風(fēng)險產(chǎn)生的主體劃分分為期貨期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、客戶、政府
（4）從風(fēng)險成因劃分可分為市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動風(fēng)險操作風(fēng)險、法律風(fēng)險
風(fēng)險的成因：
�。�1）價格波動
�。�2）杠桿效應(yīng)
（3）非理性投機
�。�4）市場機制不健全
2、期貨市場風(fēng)險應(yīng)從哪幾個方面進行管理？
我國期貨市場監(jiān)管體系基本與美國相同，形成了中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所三級監(jiān)管體系。通過立法管理、行政管理與行業(yè)自律管理三個方面對期貨市場進行風(fēng)險監(jiān)管。
3、從政府角度來講，應(yīng)如何進行期貨市場風(fēng)險管理？
國際期貨市場的風(fēng)險監(jiān)管體系有美國、英國、中國香港等幾種模式。美國的期貨市場在經(jīng)歷了一百多年的發(fā)展后，形成了政府宏觀管理、行業(yè)協(xié)會自律及期貨市場主體自我管理的三級風(fēng)險管理體育，具有代表性。
4、從交易所角度來講，如何對期貨市場的風(fēng)險進行管理？
�。�1）正確建立和嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)風(fēng)險監(jiān)控制度
�。�2）建立對交易全過程進行運態(tài)風(fēng)險監(jiān)控機制
�。�3）建立和嚴(yán)格管理風(fēng)險基金
5、期貨經(jīng)濟公司是如何控制風(fēng)險的？
�。�1）控制客戶信用風(fēng)險
（2）嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度
�。�3）嚴(yán)格經(jīng)濟管理
�。�4）加強經(jīng)濟人員的管理，提高業(yè)務(wù)運作能力
6、從客戶角度來講，應(yīng)如何防范期貨經(jīng)濟公司可能給其帶來的風(fēng)險？
�。�1）充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點
�。�2）慎重選擇經(jīng)濟公司
（3）制定正確投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險降至可以承受的程度
（4）規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險意識和心理承受力
7、期貨業(yè)協(xié)會在風(fēng)險監(jiān)管中起什么作用、有何具體職責(zé)？
協(xié)會的宗旨是貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)和國家有關(guān)期貨市場的方針政策，發(fā)揮政府與行業(yè)之間的橋梁和紐帶作用，實行行業(yè)自律管理，維護會員的合法權(quán)益，維護期貨市場的公開、公平、公正原則，開展對期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德教育，專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)和嚴(yán)格管理，促進中國期貨市場規(guī)范、健康、穩(wěn)定地發(fā)展。
根據(jù)章程，其職能主要有：
�。�1）根據(jù)國家有關(guān)期貨業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)和規(guī)章，制定行業(yè)行為準(zhǔn)則、職業(yè)道德規(guī)范和自律性管理規(guī)則并監(jiān)督執(zhí)行，教育和督促會員貫徹執(zhí)行國家期貨法律、法規(guī)和協(xié)會制定的準(zhǔn)則、規(guī)范和規(guī)則等。
�。�2）依法維護會員的合法權(quán)益，經(jīng)常收集會員的意見和建議，向中國證監(jiān)會及國家有關(guān)部門反映，為會員開展業(yè)務(wù)提供積極的幫助。
�。�3）調(diào)解會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的糾紛，受理對會員違法違規(guī)問題的舉報。
�。�4）負責(zé)組織對期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、資格考試、資格證書的發(fā)放，以及對期貨從業(yè)人員的年檢工作；提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和職業(yè)道德水平。
�。�5）積極開展調(diào)查研究和期貨理論研究，組織會員開展經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)經(jīng)驗交流；就期貨市場發(fā)展中的情況和問題向立法機關(guān)和監(jiān)管部門反映，提出意見、建議。
�。�6）面向社會進行期貨市場的宣傳、普及工作，對廣大投資者開展期貨基礎(chǔ)知識培訓(xùn)及風(fēng)險教育，為期貨業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。
（7）表彰獎勵行業(yè)內(nèi)有突出貢獻和業(yè)績的會員及從業(yè)人員；對違反協(xié)會章程及自律規(guī)則者，按照協(xié)會有關(guān)規(guī)定給予處分。
（8）收集、整理國內(nèi)外期貨市場信息，向會員提供咨詢服務(wù)；編輯出版期貨業(yè)務(wù)書籍、報刊。
8、美國期貨市場風(fēng)險監(jiān)控體系是如何構(gòu)成的？
�。�1）建立由董事會、高層管理部門和風(fēng)險管理部門組成的風(fēng)險管理系統(tǒng)
（2）制定合理的風(fēng)險管理過程
�。�3）建立相互制約的業(yè)務(wù)操作內(nèi)部監(jiān)控機制
�。�4）加強高層管理人員對內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控的力度
9、試述我國期貨市場風(fēng)險監(jiān)控體系。
�。�1）立法管理
（2）行政管理
�。�3）行業(yè)自律管理
10、中國證監(jiān)會在期貨市場風(fēng)險監(jiān)管中有何具體職責(zé)？
�。�1）中國證監(jiān)會可以隨時檢查期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況，有權(quán)要求期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司提供有關(guān)資料，有權(quán)要求期貨交易所提供會員、期貨經(jīng)紀(jì)公司提供客戶的有關(guān)情況和資料；必要時，可以檢查會員和客戶與期貨交易有關(guān)的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況。
�。�2）中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌懷的單位和個人有權(quán)進行詢問、調(diào)查；對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、公員和客戶在商業(yè)銀行或者其它金融機構(gòu)開立的單位存款賬戶可以進行查詢；對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以申請司法機關(guān)予以凍結(jié)
�。�3）當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，中國證監(jiān)會可以采取必要的風(fēng)險處置措施。
�。�4）中國證監(jiān)會對期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級管理人員和期貨期貨從業(yè)人員實行資格認(rèn)定制度。
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