2011《期貨基礎(chǔ)》資料： 期貨市場風(fēng)險管理(5)
來源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時間：2011-03-12
第四節(jié)期貨交易中的外部風(fēng)險(略)
1.期貨市場風(fēng)險主體有
A、 期貨交易所 B、 期貨經(jīng)紀公司
C、 客戶 D、 政府 E、 交易員
答案：abcd
2.按期貨交易環(huán)節(jié)劃分有以下風(fēng)險
A、 代理風(fēng)險 B、 交易風(fēng)險 C、 交割風(fēng)險 D、 結(jié)算風(fēng)險
答案：ABC
3.機構(gòu)投資者加強內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控的措施有( )。
A: 建立由董事會、高層管理部門和風(fēng)險管理部門組成的風(fēng)險管理系統(tǒng)
B: 制定合理的風(fēng)險管理過程C: 建立相互制約的業(yè)務(wù)操作內(nèi)部監(jiān)控機制
D: 加強高層管理人員對內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控的力度
參考答案[ABCD]
4.客戶可采取的風(fēng)險防范措施有( )。
A: 對期貨經(jīng)紀公司財務(wù)進行監(jiān)控
B: 慎重選擇經(jīng)紀公司
C: 規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險意識和心理承受力
D: 制定正確投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險降低至可以承受的程度
參考答案[BCD]
5.下面對風(fēng)險準備金制度描述正確的是( )。
A: 交易所從會員保證金中按比例提取
B: 風(fēng)險準備金是由交易所設(shè)立的
C: 風(fēng)險準備金是用來提供財務(wù)擔(dān)保和彌補因交易所不可預(yù)見的風(fēng)險帶來的虧損的資金
D: 風(fēng)險準備金的動用必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準
參考答案[BC]
6.期貨經(jīng)紀公司通常以客戶的風(fēng)險率作為日�？刂骑L(fēng)險的主要指標，用于客戶的風(fēng)險預(yù)警，當(dāng)客戶風(fēng)險率大于——時表明有風(fēng)險
A.60% B.80% C.100% D.120%
7.下面對風(fēng)險準備金制度描述正確的是( )。
A: 交易所從會員保證金中按比例提取
B: 風(fēng)險準備金是由交易所設(shè)立的
C: 風(fēng)險準備金是用來提供財務(wù)擔(dān)保和彌補因交易所不可預(yù)見的風(fēng)險帶來的虧損的資金
D: 風(fēng)險準備金的動用必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準
參考答案 [BC]
8. 在對期貨投資基金監(jiān)管的分工上，證券交易委員會( SEC )的主要職責(zé)是側(cè)重于對期貨基金在設(shè)立登記、發(fā)行、運作的監(jiān)管，而商品期貨交易委員會( CFTC )主要職責(zé)是側(cè)重于對商品基金經(jīng)理( CPO )和商品交易顧問( CTA )的監(jiān)管。
參考答案 [ 正確 ]
9. 在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構(gòu)是( )。
A: 中國證監(jiān)會
B: 中國期貨業(yè)協(xié)會
C: 期貨交易所
D: 期貨經(jīng)紀公司
參考答案[B]
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