股指期貨交易制度：大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度
來(lái)源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2011-06-15
大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度
大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度是指會(huì)員或客戶(hù)某一合約持倉(cāng)達(dá)到交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，會(huì)員或客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向交易所或監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告其資金和持倉(cāng)情況。交易所可根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，公布持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。
大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度是與持倉(cāng)限額制度緊密相關(guān)的又一個(gè)防范大戶(hù)操縱市場(chǎng)價(jià)格、控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的制度。通過(guò)實(shí)施大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度，可以使交易所對(duì)持倉(cāng)量較大的會(huì)員或客戶(hù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，了解其持倉(cāng)動(dòng)向、意圖，對(duì)于有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)有積極作用。
《中國(guó)金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》中規(guī)定，達(dá)到持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)員或客戶(hù)，應(yīng)提供下列材料：
(1)《大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告表》，內(nèi)容包括會(huì)員名稱(chēng)、會(huì)員號(hào)、客戶(hù)名稱(chēng)和交易編碼、合約代碼、持倉(cāng)量、交易保證金、可動(dòng)用資金等;
(2)資金來(lái)源說(shuō)明;
(3)法人客戶(hù)的實(shí)際控制人資料;
(4)開(kāi)戶(hù)材料及當(dāng)日結(jié)算單據(jù);
(5)交易所要求提供的其他材料。
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