證監(jiān)會明確期貨投資咨詢業(yè)務申請事項
來源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時間：2011-07-04
中國證監(jiān)會24日發(fā)布《<行政許可事項>期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格的核準》，明確了期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務的條件和所需申請材料。證監(jiān)會自受理申請之日起2個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。
根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備七大條件，包括注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度等。
申請材料目錄應包括：期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書；股東或股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務資格的決議文件；申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表；期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本；最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明、擬從事期貨投資咨詢業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明；加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》復印件；經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告，申請日在下半年的，還應提供經(jīng)審計的半年度財務報告；律師事務所出具的法律意見書；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。
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