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查看匯總：2012年5月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》全真模擬題匯總

    41.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括（　�。�。

    A.部門設置

    B.人員配置

    C.崗位責任

    D.金融期貨結算業(yè)務管理制度和風險管理制度

    42.會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計，并對出具審計報告的（　　）負責。

    A.準確性

    B.合法性

    C.真實性

    D.合理性

    43.期貨公司風險監(jiān)管指標包括（　　）。

    A.凈資本與凈資產的比例

    B.流動資產與流動負債的比例

    C.負債與凈資產的比例

    D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

    44.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的（　�。┻M行專項說明。

    A.合法性

    B.充足性

    C.有效性

    D.合理性

    45.證券公司申請介紹業(yè)務資格應當符合的條件包括（　�。�。

    A.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

    B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

    C.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

    D.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

    46.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的（　�。┲贫�。A.業(yè)務規(guī)則

    B.風險隔離

    C.內部控制

    D.合規(guī)檢查

    47.證券公司申請介紹業(yè)務資格。應當符合的風險控制指標標準包括（　�。�。

    A.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的6%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

    B.流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%

    C.凈資本不低于12億元人民幣

    D.凈資本不低于凈資產的70%

    48.證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（　　）。

    A.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議

    B.客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本

    C.凈資本等指標的計算表及相關說明

    D.關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

    49.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)范的內容包括（　�。�。

    A.執(zhí)業(yè)紀律

    B.專業(yè)勝任能力

    C.職業(yè)品德

    D.職業(yè)責任

    50.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（　�。�。

    A.誠實守信，恪盡職守、

    B.以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務

    C.保守投資者的商業(yè)秘密及個人隱私

    D.堅持期貨市場的公開、公平、公正原則