2013年咨詢工程師考試工程咨詢概論精講4
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-12-25
二、項(xiàng)目周期劃分(掌握)
在國(guó)際上，由于各個(gè)國(guó)際組織、金融機(jī)構(gòu)和一些國(guó)家的投資體制、投資運(yùn)行模式和工作程序不同，對(duì)項(xiàng)目周期的階段劃分也不盡相同�，F(xiàn)將聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織、國(guó)際金融組織、歐盟及我國(guó)的項(xiàng)目周期劃分與管理介紹如下：
1.聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織從資金投入——產(chǎn)出循環(huán)的角度，將項(xiàng)目周期劃分為3個(gè)時(shí)期：
(1)投資前時(shí)期
(2)投資時(shí)期
(3)生產(chǎn)時(shí)期。
2.國(guó)際金融組織(世界銀行)從貸款流轉(zhuǎn)、使用與管理角度，將項(xiàng)目周期細(xì)化為6個(gè)工作階段：(1)項(xiàng)目立項(xiàng)(2)項(xiàng)目準(zhǔn)備(3)項(xiàng)目評(píng)估(4)談判與董事會(huì)批準(zhǔn)(5)項(xiàng)目執(zhí)行和監(jiān)督(6)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。
3.歐盟從投資決策機(jī)制的角度，依據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略文件、預(yù)可行性研究、可行性研究、項(xiàng)目建議書(shū)、工程進(jìn)度及監(jiān)測(cè)報(bào)告、總結(jié)評(píng)價(jià)報(bào)告和專(zhuān)題報(bào)告，把項(xiàng)目周期分為：
(1)規(guī)劃(2)選項(xiàng)(選址)(3)評(píng)估(4)融資(5)實(shí)施(6)后評(píng)價(jià)六個(gè)階段。
4.我國(guó)根據(jù)投資管理體制和項(xiàng)目建設(shè)程序，對(duì)投資項(xiàng)目周期作如下劃分和界定。
即前期階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和運(yùn)營(yíng)階段。
(1)前期階段
一般是從項(xiàng)目策劃起，到批準(zhǔn)可行性研究報(bào)告為止。這個(gè)階段的主要工作有：編審項(xiàng)目建議書(shū)(初步可行性研究任務(wù))和可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目評(píng)估、項(xiàng)目決策(可行性研究階段任務(wù))。
(2)準(zhǔn)備階段
從項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告批準(zhǔn)、核準(zhǔn)起，到項(xiàng)目正式開(kāi)工建設(shè)為止。
主要工作有：工程設(shè)計(jì)、籌資融資、對(duì)外談判、招標(biāo)投標(biāo)、簽訂合同、征地拆遷及移民安置、施工準(zhǔn)備(場(chǎng)地平整、通電、通水、通路)。
(3)實(shí)施階段
從投資項(xiàng)目的主體工程破土動(dòng)工起，到工程竣工交付運(yùn)營(yíng)止。
主要工作：建筑工程施工、安裝施工、工程監(jiān)理、合同管理、生產(chǎn)準(zhǔn)備、試生產(chǎn)、竣工驗(yàn)收等。
(4)運(yùn)營(yíng)階段
從項(xiàng)目竣工驗(yàn)收交付使用起，到運(yùn)營(yíng)一定時(shí)期(非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目)或回收全部投資(經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目)為止。
主要工作：項(xiàng)目后評(píng)價(jià)(運(yùn)營(yíng)3-5年之后)、償還貸款、更新改造等。
在項(xiàng)目周期全過(guò)程及各個(gè)階段，工程咨詢單位圍繞特定工作內(nèi)容和委托方要求開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)。
三、項(xiàng)目管理層次與工程咨詢(掌握)
從管理層次上劃分，可以把項(xiàng)目分為項(xiàng)目決策管理和項(xiàng)目執(zhí)行管理兩個(gè)層次，工程咨詢可以為項(xiàng)目管理不同層次的需求服務(wù)，工程咨詢機(jī)構(gòu)由于所處的立場(chǎng)和角度不同，因此提供咨詢服務(wù)的內(nèi)容和側(cè)重點(diǎn)也不盡相同。
項(xiàng)目決策層管理咨詢服務(wù)：主要指項(xiàng)目投資人或其代表，從投資者的利益和項(xiàng)目的目標(biāo)出發(fā)，對(duì)項(xiàng)目從策劃到投入運(yùn)營(yíng)全過(guò)程中重大方案、重大事項(xiàng)和重要舉措的決斷管理，具有全局性、戰(zhàn)略性和統(tǒng)領(lǐng)性特點(diǎn)。
項(xiàng)目執(zhí)行層管理：指項(xiàng)目業(yè)主或項(xiàng)目法人根據(jù)決策層的意志或決斷，對(duì)項(xiàng)目從策劃到投入運(yùn)營(yíng)全過(guò)程個(gè)階段工作的組織實(shí)施管理——執(zhí)行管理。具有全面性、具體性和經(jīng)常性特點(diǎn)。工程咨詢可以隨著項(xiàng)目的進(jìn)程提供相應(yīng)的服務(wù)。
兩個(gè)管理層次在工程建設(shè)各個(gè)階段的咨詢業(yè)務(wù)，表1-2進(jìn)行了對(duì)比：
表1-2項(xiàng)目管理層次階段性工作和工程咨詢業(yè)務(wù)關(guān)系表(掌握)
項(xiàng)目階段 項(xiàng)目執(zhí)行管理層次 項(xiàng)目決策管理層次
項(xiàng)目執(zhí)行管理內(nèi)容
工程咨詢業(yè)務(wù) 項(xiàng)目決策管理內(nèi)容 工程咨詢業(yè)務(wù)
前期階段
（謀劃）
１．項(xiàng)目策劃
２．提出項(xiàng)目建議書(shū)
３．提出可行性研究報(bào)告
4．提出項(xiàng)目/資金申請(qǐng)報(bào)告
（協(xié)助編寫(xiě)報(bào)告）
－編制規(guī)劃報(bào)告
－編寫(xiě)初步可研報(bào)告
－編制可行性研究報(bào)告
－編寫(xiě)項(xiàng)目/資金申請(qǐng)報(bào)告 （決策）
1．確定項(xiàng)目規(guī)劃
2．選定投資項(xiàng)目
3．確定項(xiàng)目基本方案
4．確定項(xiàng)目申請(qǐng)、資金申請(qǐng)報(bào)告
（作評(píng)估）
－規(guī)劃評(píng)估
－建議書(shū)評(píng)估
－可研報(bào)告評(píng)估
－項(xiàng)目核準(zhǔn)報(bào)告評(píng)估
準(zhǔn)備
階段
（準(zhǔn)備開(kāi)工）
1．籌措資金
2．工程設(shè)計(jì)
3．進(jìn)行施工準(zhǔn)備（征地、拆遷、移民及“三通一平”）
3．簽訂合同
5．設(shè)備采購(gòu) （提供服務(wù)）
－融資咨詢
－編制設(shè)計(jì)文件及概算
－提供施工準(zhǔn)備咨詢服務(wù)
－合同及簽約咨詢
－招標(biāo)代理 （審定）
１．審定融資方案
２．審定設(shè)計(jì)文件
３．確定開(kāi)工
４．批準(zhǔn)工程合同
５．確定工程和設(shè)備采購(gòu)方式 （作評(píng)估）
－融資方案評(píng)估
－設(shè)計(jì)文件評(píng)估
－開(kāi)工條件咨詢
－合作、合同咨詢
實(shí)施
階段
（施工）
１．合同管理
２．施工管理
３．工程控制與監(jiān)測(cè)
４．工程竣工
（協(xié)助管理）
－合同執(zhí)行咨詢服務(wù)
－施工咨詢
－工程監(jiān)理
－編寫(xiě)竣工報(bào)告
（控制）
１．工程目標(biāo)調(diào)整
２．工程監(jiān)控（中間評(píng)價(jià)或績(jī)效評(píng)價(jià)）
３．工程竣工驗(yàn)收 （提供報(bào)告/方案）
－提出方案或建議
－編寫(xiě)中間評(píng)價(jià)或績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告
－評(píng)估或參與驗(yàn)收
運(yùn)營(yíng)
階段
（運(yùn)營(yíng)/生產(chǎn)）
1.正常運(yùn)營(yíng)
2.自評(píng)價(jià)
3.診斷、更新改造 （提供報(bào)告）
—咨詢服務(wù)
—編寫(xiě)評(píng)價(jià)報(bào)告
—編寫(xiě)診斷報(bào)告 （監(jiān)督）
1.績(jī)效監(jiān)督
2.后評(píng)價(jià)
3.更新和技術(shù)改造 （提供評(píng)價(jià)報(bào)告）
—績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告
—后評(píng)估報(bào)告
—評(píng)估更新報(bào)告