2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓練題及解析（4）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓練題及解析匯總
31. 期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，
或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計
師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證
監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
[ 答案]C
答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五
十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除
職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格
的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3 個月內(nèi)將審計報告報中
國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。
32. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6 個月各項風險控制指標符合規(guī)
定標準，其中凈資本不得低于（）億元。
A.5
B.10
C.12
D.20
[ 答案]C
答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條
第（一）項。
33. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須滿足申請日前（）各項風險控制指標
符合規(guī)定標準。
A.3 個月
B.6 個月
C.1 年
D.2 年
[ 答案]B
答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條第
（一）項規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6 個月各項風險控制指標
應當符合規(guī)定標準。
34. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有＿＿＿＿名、擬開展介紹
業(yè)務的營業(yè)部至少有＿＿＿＿名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。（）
A.5 ；2
B.5 ；1
C.3 ；2
D.3 ；1
[ 答案]A
答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條
第（四）項。
35. 期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨交易、結(jié)算、
交割資料的（）。
A.完整和真實
B.安全和真實
C.完整和安全
D.安全和及時
[ 答案]C
答題思路：《期貨交易管理條例》第四十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公
司和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。
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