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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習題匯總

    6.客戶下達的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶
的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

    A.品種

    B.數(shù)量

    C.買賣方向

    D.價格

    7.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，（）。

    A.沒有有效期限的，應(yīng)當視為當日有效

    B.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易

    C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為平倉交易

    D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易

    8.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨
公司承擔，并按下列（）方式分別處理。

    A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

    B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直
接損失

    C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公
司承擔

    D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價盈利由期貨公司和客戶平均
分擔

    9.以下說法正確的是（）。

    A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算
結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任

    B.期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)
算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任

    C.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算
結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔80% 的賠償責任

    D.期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)
算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔 80%的賠償責任

    10. 以下說法正確的是（）。

    A.期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任

    B.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易的，客戶應(yīng)當承擔
相應(yīng)的交易結(jié)果

    C.透支交易是指客戶沒有保證金

    D.期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為
標準

    11. 期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證
金的，（）。

    A.按交易規(guī)則的規(guī)定處理

    B.規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平
倉所造成的損失，由期貨公司承擔

    c.按《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定處理

    D.按《期貨公司管理條例》相關(guān)規(guī)定處理

    12. 交割倉庫（）給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。

    A.未履行貨物驗收職責

    B.保管不善

    C.不能及時交割

    D.交割數(shù)量不符

    13. 下面構(gòu)成交割違約的有（）。

    A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

    B.買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

    c.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨

    D.買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

    14. 下列說法正確的是（）。

    A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶
的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

    B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當認
定為無效，期貨公司應(yīng)當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失；期貨公司與客戶均有
過錯的，應(yīng)當根據(jù)過錯大小，。分別承擔相應(yīng)的賠償責任

    c.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造
成的損失由期貨公司承擔

    D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損
失的，應(yīng)當承擔賠償責任

    15. 確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令人市交易，應(yīng)當以期貨交易所
的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標準。

    A.客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

    B.客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符

    C.客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致

    D.客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致